117.农业银行近年来开展的管理活动中,属于内部环境的有()。
A. 企业文化建设
B. 内部控制评价
C. 案件风险排查
D. 人力资源改革
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125、对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件,应于报送突发事件信息后()内报送案件确认报告。
A. 十二小时
B. 二十四小时
C. 四十八小时
D. 七十二小时
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69、复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。
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122.内部控制评价围绕内部环境、风险评估、()、()、()等要素,对内部控制设计和运行进行全面评价。
A. 控制活动
B. 案件风险防范
C. 信息交流与沟通
D. 内部监督
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114.对于异常开户行为,应当审查、判断客户及其申请业务的风险状况,根据审查、判断结果决定是否采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,对于有充分理由怀疑客户与违法犯罪活动相关的,各行应当拒绝开户。
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52、内部控制的最终目标是促进企业提高经营效率和效果。
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27.在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由()上传现场检查报告等资料。
A. 各检查人员
B. 检查组长
C. 主查
D. 一般检查人员
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85、关于内部交易和内幕交易,下面说法正确的是()。
A. 《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定
B. 内幕交易是被禁止的行为,而内部交易行为则应当被鼓励
C. 内幕交易针对的是证券交易,内部交易的范围则比较广泛
D. 内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人
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123.各职能部门于()前提出本年检查需求,报送同级内控合规监督部门。
A. 前一年度12月底
B. 每年1月底
C. 每年1季度底
D. 以上都不对
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74.监督是员工的权利和义务。
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