140.各职能部门于()前提出本年检查需求,报送同级内控合规监督部门。
A. 前一年度12月底
B. 每年1月底
C. 每年1季度底
D. 以上都不对
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170.下列关于关联方的范围,说法不正确的是()。
A. 不同监管部门对关联方的界定是不同的
B. 我行关联方的范围实际上是监管规定的所有关联方的合集
C. 不同监管部门对于”近亲属”的界定范围是相同的
D. 《中国农业银行关联交易管理实施细则》以专章规定了我行关联方的范围
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45、内控合规监督部是我行反洗钱工作的领导和决策机构。
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136.为鼓励被评价机构自查自纠、自我完善内部控制管理,对被评价机构自查发现问题且按规定进行整改的,视为控制有效,可不纳入评价计分的问题范畴。
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21、风险评估的程序包括()。
A. 风险转移
B. 风险识别
C. 风险分析
D. 风险应对
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60.农业银行近年来开展的管理活动中,属于内部环境的有()。
A. 企业文化建设
B. 内部控制评价
C. 案件风险排查
D. 人力资源改革
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15、测试模板控制要点等内容应根据()的变化及时更新和发布
A. 外部监管规定
B. 内部规章制度
C. 业务经营
D. 人力资源
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90、在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由()立项并上传检查方案等立项文档。
A. 计划审核员
B. 项目主办部门管理员
C. 检查组长
D. 系统管理员
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196.对员工提出的工作建议,如受理部门拟采纳或部分采纳,需()。
A. 明确改进措施和拟完成时限
B. 不予处理
C. 报上级行相关部门处理
D. 退回
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198.复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。
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