132.以下哪些属于我国反制外国单边无理制裁的法律法规。
A. 《中华人民共和国反外国制裁法》
B. 《中华人民共和国反恐怖主义法》
C. 商务部《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》
D. 商务部《不可靠实体清单规定》
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151.案件发生机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于()个工作日内,通过内控合规部门将案件确认报告报送属地监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-ecda-c066-93a24d854e00.html
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22.在内控合规管理信息系统中,以下关于记载检查日记的方式,正确的是
A. 检查人员按照时间顺序逐日记载
B. 没有发现问题时,可不用录入检查日记
C. 可将检查项目中多人日记合并记载
D. 可将多天的日记合并记载
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-d346-c066-93a24d854e00.html
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130.对一年内发生的两起以上案件负有责任的,应从重问责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-e203-c066-93a24d854e00.html
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46、在内控合规管理信息系统中,检查人员在实施现场检查前可通过()功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点工作。
A. 历史资料查询
B. 项目信息查询
C. 项目文档
D. 项目评价
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-09ac-c066-93a24d854e00.html
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116.内控合规部门作为尽职监督工作的()部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。
A. 牵头管理
B. 牵头负责
C. 业务管理
D. 监督管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-a1c3-c066-93a24d854e00.html
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89.根据《银行保险机构关联交易管理办法》的规定,下列人员属于”具有大额授信、资产转移等核心业务审批决策权的人员”的是()。
A. 董事
B. 监事
C. 财务会计部总经理
D. 人力资源部总经理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-6757-c066-93a24d854e00.html
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82.信息技术在信息沟通中的作用包括()。
A. 提升”机控”水平
B. 提高控制效率效果
C. 强化内部控制
D. 信息系统安全稳定运行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-402b-c066-93a24d854e00.html
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45、内控合规监督部是我行反洗钱工作的领导和决策机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-31ac-c066-93a24d854e00.html
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207.对复审决定仍不服的,可在收到复审决定之日起()个工作日内向复审部门的上级行内控合规监督部门申请复核。
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