137.商业银行主要合规风险点包括()。
A. 本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B. 业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C. 内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D. 监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
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162.内控评价报告基准日为()。
A. 1月1日
B. 3月31日
C. 6月30日
D. 12月31日
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6、各级机构、各部门应在总行确定的外包范围和外包目录内开展外包活动。
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110.在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。
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136.内控评价()原则是指内部控制评价应当包括内部控制的设计与运行,涵盖本行所有机构及全体员工的各项经营管理活动。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
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48、责任人纪律处分决定无法送达的,送达人员在《中国农业银行处分决定送达情况说明书》上注明情况或通过公证送达、邮寄送达、公告送达等有效方式送达。
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59、各职能部门于规定时间内前提出本年检查需求,通过()报送同级内控合规监督部门。
A. ICCS
B. CAS
C. COMAP
D. FMIS
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84.总行内控合规监督部根据董事会和高级管理层授权牵头全行内控评价体系的统筹规划,负责内控评价工作的具体组织实施,对本行内部控制的充分性和有效性进行评价,及时报告评价发现的内部控制缺陷,并督促整改。
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150.在内控合规管理信息系统中,下列关于检查计划表述正确的是()。
A. 各职能部门通过”检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B. 内控合规部门通过”检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C. 内控合规部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
D. 检查立项部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
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121.项目主办部门在实施移位检查前应将选点情况报本机构负责人批准。
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