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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，（）。

A、规范管理

B、分权制衡

C、流程控制

D、协调运行

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

反洗钱秘密信息只包括纸质文件。

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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务，国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。（）

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各行社应加强员工行为管理,使其保持良好的职业操守,（）（）,坚持依法经营、合规操作,遵守工作纪律和保密原则,严格执行廉洁从业的各项规定。

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相关单位可以印制、发售代币票券，以代替人民币在市场上流通。（）

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可疑案例自生成至上报最长时限为15个工作日。

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商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策的执行情况的职能机构是（）。

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银行业金融机构内部审计工作应当独立于经营管理，以（）为导向，确保客观公正。

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客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告

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白名单一般允许添加自然人客户。（）

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商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表定期进行核对，对现金、有价证券等有形资产及时进行盘点，对柜台办理的业务实行复核或事后监督把关，对重要业务实行（）的制度，对授权、授信的执行情况进行监控。

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单选题

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，（）。

A、规范管理

B、分权制衡

C、流程控制

D、协调运行

答案：B

相关题目

反洗钱秘密信息只包括纸质文件。

解析：还有电子资料

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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务，国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。（）

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各行社应加强员工行为管理,使其保持良好的职业操守,（）（）,坚持依法经营、合规操作,遵守工作纪律和保密原则,严格执行廉洁从业的各项规定。

A. 诚实守信

B. 依法合规

C. 责任明确

D. 勤勉尽责

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相关单位可以印制、发售代币票券，以代替人民币在市场上流通。（）

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可疑案例自生成至上报最长时限为15个工作日。

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商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策的执行情况的职能机构是（）。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 市场发展部门

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银行业金融机构内部审计工作应当独立于经营管理，以（）为导向，确保客观公正。

A. 效益

B. 效率

C. 风险

D. 内控

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客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告

解析：金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

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白名单一般允许添加自然人客户。（）

解析：不允许

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A. 行长负责

B. 受权人负责

C. 领导集体负责

D. 双签有效

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商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，（ ）。

商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，（）。