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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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商业银行应设立（），具有充分独立性的内部审计部门。

A、高度集权

B、层级分明

C、讲求效率

D、全行系统垂直管理

答案：D

内控合规部试题库（2000道）

经商业银行审查、评估，确认借款人资信良好，确能偿还贷款的，还要提供担保。( )

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体现“内部控制优先”的要求不包括( )

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根据我国法律规定，未成年人和精神病人的监护人的职责有( )

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，各部门、条线要对制度进行梳理，清理出条线各个岗位风险点，在日常开展监控和排查工作基础上，认真落实（），完善内控机制，规范业务流程，落实管理责任，明确管理人员，不断提升员工行为管控水平。

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商业银行通过信贷管理信息系统应能够有效识别集团客户的各关联方，能够使商业银行（）共享集团客户的信息，能够支持商业银行全系统的集团客户贷款风险预警。

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根据《中华人民共和国招标投标法》相关规定，下列哪几项内容在中标结果确定前可以公开（）。

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高利转贷罪的成立要求行为人主观上具有“转贷牟利”的目的，客观上还要求对应的“转贷牟利”的客观事实

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自评估指标体系由( )构成。

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商业银行贷款，应当实行()。

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甘肃农信聘用库外律师提供法律服务的，对其服务情况可免于评价。

题目内容

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单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行应设立（），具有充分独立性的内部审计部门。

A、高度集权

B、层级分明

C、讲求效率

D、全行系统垂直管理

答案：D

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经商业银行审查、评估，确认借款人资信良好，确能偿还贷款的，还要提供担保。( )

点击查看答案

体现“内部控制优先”的要求不包括( )

A. 要充分考虑各种可能的洗钱风险

B. 把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点

C. 要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内

D. 要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应

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根据我国法律规定，未成年人和精神病人的监护人的职责有( )

A. 保护被监护人的合法权益

B. 对被监护人进行教育和监督

C. 代理被监护人进行民事活动

D. 代理被监护人参加民事诉讼

E. E.对被监护人的不法行为承担财产赔偿责任

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A. 风险防范

B. 行为管理

C. 风险排查

D. 整改工作

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A. 总行

B. 总行和一级分行

C. 各个机构

D. 总行职能部门和一级分行职能部门

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根据《中华人民共和国招标投标法》相关规定，下列哪几项内容在中标结果确定前可以公开（）。

A. 招标信息公开

B. 开标程序公开

C. 评标委员会成员的名单

D. 评标标准公开

解析：《中华人民共和国招标投标法》第三十七条规定：评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。

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高利转贷罪的成立要求行为人主观上具有“转贷牟利”的目的，客观上还要求对应的“转贷牟利”的客观事实

解析：成立高利转贷罪，要求行为人在套取金融机构信贷资金时就有转贷牟利的目的，否则不成立犯罪，另外客观上还要求有对应的“转贷牟利”的客观事实。

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自评估指标体系由( )构成。

A. 固有风险评估

B. 控制措施有效性评估

C. 剩余风险评估

D. 以上都是

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商业银行贷款，应当实行()。

A. 领导审批制度

B. 逐级审批制度

C. 审贷分离、分级审批的制度

D. 信贷员审批制度

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甘肃农信聘用库外律师提供法律服务的，对其服务情况可免于评价。

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商业银行应设立（ ），具有充分独立性的内部审计部门。

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