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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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商业银行（）应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。

A、股东大会

B、理事会

C、董事会

D、监事会

答案：C

内控合规部试题库（2000道）

在风险评估基础上，应适用（）方法防范或降低洗钱和恐怖融资风险。

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民事法律关系的要素包括（）。

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申请人在收到开业核准文件、领取金融许可证后，到工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。必须在取得（）对安全、消防设施验收合格证明并报开业决定机关备案后方可开业。

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估，根据评估分值，以下属于不合格的是（）。

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案件处置过程中，案件性质、案件分类、涉案金额、涉案机构、涉案人员等发生重大变化的，案发行社应当及时报送（）。

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对公信贷业务办理中，严禁擅自动用、抽逃抵（质）押物、银行承兑汇票保证金或其他保证金。

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我国宪法规定,中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为,有向有关国家机关提出（）的权利。

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我国宪法规定,全国人大对全国人大常委会的不适当决定有权（）。

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白名单一般允许添加自然人客户。（）

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关于宪法在立法中的作用,下列哪一说法是不正确的?( )

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单选题

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行（）应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。

A、股东大会

B、理事会

C、董事会

D、监事会

答案：C

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在风险评估基础上，应适用（）方法防范或降低洗钱和恐怖融资风险。

A. 合规为本

B. 利润为本

C. 风险为本

D. 稳健为本

点击查看答案

民事法律关系的要素包括（）。

A. 主体

B. 客体

C. 意愿

D. 内容

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申请人在收到开业核准文件、领取金融许可证后，到工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。必须在取得（）对安全、消防设施验收合格证明并报开业决定机关备案后方可开业。

A. 公安

B. 消防

C. 监管部门

D. 行业管理部门

E. 人民银行

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估，根据评估分值，以下属于不合格的是（）。

A. 60分（含）以上75分

B. 90分（含）以上

C. 60分以下

D. 75分（含）以上90分以下

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案件处置过程中，案件性质、案件分类、涉案金额、涉案机构、涉案人员等发生重大变化的，案发行社应当及时报送（）。

A. 重大事项报告

B. 案件确认报告

C. 案件确认报告续报

D. 调查报告

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对公信贷业务办理中，严禁擅自动用、抽逃抵（质）押物、银行承兑汇票保证金或其他保证金。

点击查看答案

我国宪法规定,中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为,有向有关国家机关提出（）的权利。

A. 申诉

B. 上诉

C. 控告

D. 检举

点击查看答案

我国宪法规定,全国人大对全国人大常委会的不适当决定有权（）。

A. 改变

B. 撤销

C. 修改

D. 发回重议

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白名单一般允许添加自然人客户。（）

解析：不允许

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关于宪法在立法中的作用,下列哪一说法是不正确的?( )

A. 宪法确立了法律体系的基本目标

B. 宪法确立了立法的统一基础

C. 宪法规定了完善的立法体制与具体规划

D. 宪法规定了解决法律体系内部冲突的基本机制

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