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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的( ),建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制,并应当定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制,确保在出现灾难和业务严重中断时这些方案和机制的正常执行。

A、应急预案

B、灾难性恢复预案

C、恢复业务连续方案

D、应急和业务连续方案

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
甲立有遗嘱,其内容为自己死后遗产全部由独生女儿乙继承。在一次事故中甲、乙同时遇难,甲当场死亡,乙在送往医院的途中死亡。乙的女儿丙,根据甲的遗嘱继承了甲的全部遗产.丙继承甲遗产的方式是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5e-0fb0-c017-aa54c409c700.html
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不动产物权的设立、变更、转让和消灭,依照法律规定应当登记的,自记载于不动产登记簿时发生效力。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018c-7821-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-7af8-c01c-868af7467e00.html
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操作规程与实施细则类制度:操作规程主要对农合机构某一项业务运作流程或管理流程作出操作性、程序性规定;实施细则是为实施基本制度或管理办法等制度制定的具体操作性规定。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0186-d1c5-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项属于消费者权益保护工作负面清单()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8f-8613-c017-aa54c409c700.html
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与反洗钱相比,反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cceb-3b3a-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国刑法》规定的主刑的种类有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552b-8e70-c066-93a24d854e00.html
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《中华人民共和国反洗钱法》自()起施行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd1-d165-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国反洗钱法》规定,( )可以根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbe-db94-c017-aa54c409c700.html
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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc35-4f36-c017-aa54c409c700.html
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的( ),建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制,并应当定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制,确保在出现灾难和业务严重中断时这些方案和机制的正常执行。

A、应急预案

B、灾难性恢复预案

C、恢复业务连续方案

D、应急和业务连续方案

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
甲立有遗嘱,其内容为自己死后遗产全部由独生女儿乙继承。在一次事故中甲、乙同时遇难,甲当场死亡,乙在送往医院的途中死亡。乙的女儿丙,根据甲的遗嘱继承了甲的全部遗产.丙继承甲遗产的方式是(  )。

A.    代位继承

B.    转继承

C.    第一顺位法定继承

D.    第二顺位法定继承

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不动产物权的设立、变更、转让和消灭,依照法律规定应当登记的,自记载于不动产登记簿时发生效力。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018c-7821-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。

解析:部分职责

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操作规程与实施细则类制度:操作规程主要对农合机构某一项业务运作流程或管理流程作出操作性、程序性规定;实施细则是为实施基本制度或管理办法等制度制定的具体操作性规定。( )

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条。

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以下哪项属于消费者权益保护工作负面清单()?

A. 严禁诱导客户提供与客户诉求无关的个人信息,严禁向任何第三方或未经授权的个人泄露客户信息和相关保密资料

B. 严禁打断、催促客户讲话,搪塞、推诿客户问题,主动引导客户投诉等

C. 严禁在出现侵害金融消费者合法权益重大事件时,瞒报、谎报、迟报或私自向媒体透露相关信息

D. 严禁客服人员用语不文明或骚扰客户

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与反洗钱相比,反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题?()

A. 律师

B. 会计师

C. 房地产

D. 非营利性组织

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《中华人民共和国刑法》规定的主刑的种类有( )

A. 管制

B. 拘役

C. 有期徒刑

D. 无期徒刑

E. 死刑

解析:《中华人民共和国刑法》第三十三条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552b-8e70-c066-93a24d854e00.html
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《中华人民共和国反洗钱法》自()起施行。

A. 2007年01月01日

B. 2007年03月01日

C. 2007年08月01日

D. 2007年06月01日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd1-d165-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国反洗钱法》规定,( )可以根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。

A. 最高人民法院

B. 公安部

C. 中国人民银行

D. 保监会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbe-db94-c017-aa54c409c700.html
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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。

A. 主权利

B. 从权利

C. 主权利和从权利

D. 其他

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc35-4f36-c017-aa54c409c700.html
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