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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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银团贷款成员依据银团贷款协议规定转让贷款的,应当提前通知( )。

A、牵头行和代理行

B、借款人和牵头行

C、借款人和代理行

D、借款人、牵头行和代理行

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由( )作为申请人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-fc07-c017-aa54c409c700.html
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各机构营业网点反洗钱岗位人员应于任务生成之日起()个工作日内,对所列各要素子项初评结果进行审核
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf8-95b3-c017-aa54c409c700.html
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监督检查部门向当事人发出《行政处罚意见告知书》后,当事人要求陈述和申辩的,应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起( )几个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交银监会或其派出机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-90e2-c017-aa54c409c700.html
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6月1日,方某的书店向刘某发出一份新书价目表;6月2日,刘某发出一封订购信,订购其中1000套《格林童话》,要求6月10日前寄到;6月3日,刘某发信取消订购。6月5日订购信到达方某处;6月6日,取消订购的信到方某处,方某未予理睬,于6月7日将该书寄出。此书本应于6月10日前到达,但由于邮局的原因,于6月13日才到;刘某见已超出自己所定期限,就未予理睬。方某久未见书款,遂向法院起诉。以下说法不正确的是(  ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc51-510f-c017-aa54c409c700.html
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各行社要加强对中层领导干部的监督,严格落实领导干部()本人及近亲属经商办企业、经济责任审计等规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5536-0628-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处以下列哪个数额的罚款?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfe-1b04-c017-aa54c409c700.html
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行社机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()工作日内将案件风险事件报属地监管部门及省农信联社。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc96-3fbd-c017-aa54c409c700.html
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商业银行发行借记卡,应当按照( )规定开立账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5b-2207-c017-aa54c409c700.html
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根据宪法规定,审批国民经济和社会发展计划以及国家预算在执行过程中所必须作出的部分调整方案属于全国人大常委会行使的职权之一。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0199-9d00-c01c-868af7467e00.html
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人工复评过程中,遇有特殊情况,人工复评结果与系统初评结果可以存在差异,最终客户风险等级以系统复评结果为准。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01de-dddd-c01c-868af7467e00.html
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

银团贷款成员依据银团贷款协议规定转让贷款的,应当提前通知( )。

A、牵头行和代理行

B、借款人和牵头行

C、借款人和代理行

D、借款人、牵头行和代理行

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由( )作为申请人。

A. 上级管理部门

B. 法人机构

C. 申请停业机构

D. 监管机构

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各机构营业网点反洗钱岗位人员应于任务生成之日起()个工作日内,对所列各要素子项初评结果进行审核

A. T+3

B. T+4

C. T+5

D. T+6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf8-95b3-c017-aa54c409c700.html
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监督检查部门向当事人发出《行政处罚意见告知书》后,当事人要求陈述和申辩的,应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起( )几个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交银监会或其派出机构。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-90e2-c017-aa54c409c700.html
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6月1日,方某的书店向刘某发出一份新书价目表;6月2日,刘某发出一封订购信,订购其中1000套《格林童话》,要求6月10日前寄到;6月3日,刘某发信取消订购。6月5日订购信到达方某处;6月6日,取消订购的信到方某处,方某未予理睬,于6月7日将该书寄出。此书本应于6月10日前到达,但由于邮局的原因,于6月13日才到;刘某见已超出自己所定期限,就未予理睬。方某久未见书款,遂向法院起诉。以下说法不正确的是(  ).

A. 方某发出新书价目表是要约邀请

B. 刘某发出的要约是不可撤销的要约,但是可以撤回

C. 由于书到达时超过了刘某指定的期限,因此,承诺无效

D. 刘某应当支付书款

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各行社要加强对中层领导干部的监督,严格落实领导干部()本人及近亲属经商办企业、经济责任审计等规定。

A. 选拔任用

B. 个人事项报告

C. 任职回避

D. 因私出国

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5536-0628-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处以下列哪个数额的罚款?( )

A. 十万元以下

B. 十万元以上

C. 三十万元以下

D. 十万元以上三十万元以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfe-1b04-c017-aa54c409c700.html
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行社机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()工作日内将案件风险事件报属地监管部门及省农信联社。

A. 一个

B. 二个

C. 三个

D. 五个

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc96-3fbd-c017-aa54c409c700.html
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商业银行发行借记卡,应当按照( )规定开立账户。

A. 实名制

B. 个人结算账户开立

C. 个人账户开立

D. 储蓄管理

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根据宪法规定,审批国民经济和社会发展计划以及国家预算在执行过程中所必须作出的部分调整方案属于全国人大常委会行使的职权之一。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0199-9d00-c01c-868af7467e00.html
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人工复评过程中,遇有特殊情况,人工复评结果与系统初评结果可以存在差异,最终客户风险等级以系统复评结果为准。( )

解析:以人工复评结果为主

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