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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应与客户签订合同,确保获得客户的充分( )。

A、认可

B、许可

C、授权

D、授意

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
因修订制度废止原有制度的,应当在修订制度中明确原制度废止,且需单独履行废止程序。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0188-7db1-c01c-868af7467e00.html
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本证不仅是原告为了证明自己的诉讼请求所根据的事实而提供的证据,也包括被告为了证明答辩所根据的事实提供的证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b0-b8e3-c01c-868af7467e00.html
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根据民事诉讼法和有关司法解释,人民法院负责调查收集的证据包括( )以及人民法院认为应当由自己收集的其他证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550e-22ac-c066-93a24d854e00.html
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下列行为成立挪用公款罪的是?
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某商业银行未经批准设立分支机构,且没有违法所得或者违法所得不足50万元的,应对其罚款额度为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbeb-46c8-c017-aa54c409c700.html
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管理办法与规定类制度:主要对农合机构日常经营管理行为或业务品种作出具体管理规定。其中,综合管理办法对某一类经营管理行为或业务品种作出总括性规定;专项管理办法对某一项经营管理行为或业务品种作出具体规定。 ( )
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突发事件信息报告统一采用《突发事件信息》格式,由单位负责人或授权应急管理部门()签发报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9e-dba4-c017-aa54c409c700.html
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合规管理是一项核心的风险管理活动,应综合考虑合规风险与信用风险、()、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb7-d86f-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法规定,公民在行使自由和权利的时候,不得损害( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f6-638c-c066-93a24d854e00.html
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固有风险指标评估结果分为五级,以下表述正确的是( )
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应与客户签订合同,确保获得客户的充分( )。

A、认可

B、许可

C、授权

D、授意

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
因修订制度废止原有制度的,应当在修订制度中明确原制度废止,且需单独履行废止程序。( )

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第三十六条:因修订制度废止原有制度的,应当在修订制度中明确原制度废止,不再单独履行废止程序。

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本证不仅是原告为了证明自己的诉讼请求所根据的事实而提供的证据,也包括被告为了证明答辩所根据的事实提供的证据。
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根据民事诉讼法和有关司法解释,人民法院负责调查收集的证据包括( )以及人民法院认为应当由自己收集的其他证据。

A. 当事人及诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据

B. 当事人申请鉴定勘验的证据

C. 人民法院认为需要鉴定勘验的证据

D. 当事人提供的证据互相矛盾无法认定的证据

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下列行为成立挪用公款罪的是?

A. 国家工作人员赵某利用职务之便挪用20万元准备购买个人住房,四个月后案发时发现尚未使用公款购买住房的

B. 国有公司会计钱某为了帮助银行工作人员完成存款任务,擅自将公款1000万元从甲银行转入乙银行,户名依然为该国有公司的

C. 国有房地产公司负责人孙某为了偿还自己欠周某的500万元债务,利用职务上的便利,将公司还没有出售的一套价值500万元住房,以出售给周某的方式偿还自己的债务的

D. 国有公司出纳李某挪用公款2万元进行赌博,三个月后挪用公款4万元归还了第一次的2万元,三个月后案发的

解析:①挪用公款数额较大、超过三个月未还的,成立挪用公款罪,A选项当选;②单位没有失去财产的占有使用权,该行为无罪,B选项不当选;③房屋本身不属于公款性质,C选项不当选;④前后共计六万元,都满足超过三个月不还,成立挪用公款罪,D选项当选。

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某商业银行未经批准设立分支机构,且没有违法所得或者违法所得不足50万元的,应对其罚款额度为( )。

A. 10万元以上50万元以下

B. 50万元以上200万元以下

C. 50万元以上100万元以下

D. 30万元以上100万元以下

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管理办法与规定类制度:主要对农合机构日常经营管理行为或业务品种作出具体管理规定。其中,综合管理办法对某一类经营管理行为或业务品种作出总括性规定;专项管理办法对某一项经营管理行为或业务品种作出具体规定。 ( )

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0186-8d53-c01c-868af7467e00.html
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突发事件信息报告统一采用《突发事件信息》格式,由单位负责人或授权应急管理部门()签发报送。

A. 经办人

B. 指定人员

C. 主要负责人

D. 业务专业人员

解析:主要负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9e-dba4-c017-aa54c409c700.html
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合规管理是一项核心的风险管理活动,应综合考虑合规风险与信用风险、()、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。

A. 舆情风险

B. 案件风险

C. 市场风险

D. 资金风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb7-d86f-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法规定,公民在行使自由和权利的时候,不得损害( )。

A. 国家的利益

B. 集体的利益

C. 社会的利益

D. 其他公民的合法自由和权利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f6-638c-c066-93a24d854e00.html
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固有风险指标评估结果分为五级,以下表述正确的是( )

A. 高风险(85<得分<100)

B. 较高风险(70<得分≤85)

C. 中风险(60<得分≤70)

D. 较低风险(30<得分≤60)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccca-ed01-c017-aa54c409c700.html
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