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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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商业银行应当建立必要的委托投资审计制度，保证商业银行代理客户的投资活动符合（ ）。

A、利益最大化要求

B、与客户的事先约定

C、客户的投资目标

D、银行的利益

答案：B

内控合规部试题库（2000道）
公司破产，其拖欠的债务有:工人的工资，设有抵押的银行债权，未设定抵押的普通债权，根据破产法的规定，对于破产财产，下列表述正确的是（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc49-e4b8-c017-aa54c409c700.html
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土地承包经营权人可以自主决定依法采取出租、入股或者其他方式向他人流转土地经营权，也可以自主将承包地用于非农建设。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ad-7bb2-c01c-868af7467e00.html
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基本制度类制度可以采用基本制度、基本规范、守则等形式。其他制度也可在名称中出现“基本”字样。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0186-3fac-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，审计部门应当定期开展内部控制有效性评估，及时发现和堵塞漏洞，为实现案防工作目标提供（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca3-2e54-c017-aa54c409c700.html
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《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定，客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形，银行业机构有权（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccdb-5074-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱工作职责、事项涉及运营管理、风险管理、法律事务、财务会计安全保卫等其他部门，法人金融机构应当就上述部门对相关工作的职责分工进行明确规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0201-49d0-c01c-868af7467e00.html
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《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》是全省农合机构员工从业履职必须自觉遵守的基本规范，是员工行为管理的基本依据，不代替业务规章制度的具体规定，员工在工作中应遵守相关规章制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d1-6b02-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行有权对银行业金融机构进行检查监督的情形是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1f-b01a-c017-aa54c409c700.html
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安全评估小组开展评估活动时，不得影响被评估单位的正常工作。对涉及的国家秘密、商业秘密，应当予以保密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0180-4b7d-c01c-868af7467e00.html
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对票据持有人丧失票据进行补救的一种程序是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4d-041c-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）

商业银行应当建立必要的委托投资审计制度，保证商业银行代理客户的投资活动符合（ ）。

A、利益最大化要求

B、与客户的事先约定

C、客户的投资目标

D、银行的利益

答案：B

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
公司破产，其拖欠的债务有:工人的工资，设有抵押的银行债权，未设定抵押的普通债权，根据破产法的规定，对于破产财产，下列表述正确的是（）

A. 甲公司的财产应当首先偿还工资

B. 甲公司的财产应当首先偿还银行债权

C. 甲公司的财产应当首先偿还未设定抵押的普通债权

D. 甲公司的财产应当不分先后时偿还工资和银行债权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc49-e4b8-c017-aa54c409c700.html
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土地承包经营权人可以自主决定依法采取出租、入股或者其他方式向他人流转土地经营权，也可以自主将承包地用于非农建设。
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基本制度类制度可以采用基本制度、基本规范、守则等形式。其他制度也可在名称中出现“基本”字样。( )

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第九条：该类制度可以采用基本制度、基本规范、守则等形式。其他制度不得在名称中出现“基本”字样。

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，审计部门应当定期开展内部控制有效性评估，及时发现和堵塞漏洞，为实现案防工作目标提供（）。

A. 支持

B. 保障

C. 线索

D. 信息

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《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定，客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形，银行业机构有权（）。

A. 拒绝开户

B. 拒绝办理业务

C. 上报可疑交易

D. 调高客户风险等级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccdb-5074-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱工作职责、事项涉及运营管理、风险管理、法律事务、财务会计安全保卫等其他部门，法人金融机构应当就上述部门对相关工作的职责分工进行明确规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0201-49d0-c01c-868af7467e00.html
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《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》是全省农合机构员工从业履职必须自觉遵守的基本规范，是员工行为管理的基本依据，不代替业务规章制度的具体规定，员工在工作中应遵守相关规章制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d1-6b02-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行有权对银行业金融机构进行检查监督的情形是（ ）。

A. 金融机构高管人员的任职资格

B. 金融机构创新产品

C. 金融机构分支机构的设立

D. 金融机构执行外汇管理规定的行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1f-b01a-c017-aa54c409c700.html
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安全评估小组开展评估活动时，不得影响被评估单位的正常工作。对涉及的国家秘密、商业秘密，应当予以保密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0180-4b7d-c01c-868af7467e00.html
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对票据持有人丧失票据进行补救的一种程序是( )。

A. 特别程序

B. 督促程序

C. 认定财产无主案件

D. 公示催告程序

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