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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对现金、有价证券等有形资产及时进行盘点,对柜台办理的业务实行复核或事后监督把关,对重要业务实行( )的制度,对授权、授信的执行情况进行监控。

A、行长负责

B、受权人负责

C、领导集体负责

D、双签有效

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工应主动向()及合规牵头部门报告本人涉及工作、家庭、社会交往以及外部查办方面的异常事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccab-b4cc-c017-aa54c409c700.html
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收受定金的一方不履行债务或者履行债务不符合约定,致使不能实现合同目的的,应当( )返还定金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc36-8771-c017-aa54c409c700.html
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审判监督程序,在我国也称再审程序,是指法院对已经发生法律效力的判决、裁定和调解协议,发现确有错误或者检察院抗诉或者当事人申请再审符合再审条件,依法对案件进行再次审理的程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b8-9595-c01c-868af7467e00.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门48小时内报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d9-fd5d-c01c-868af7467e00.html
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抵押权设立前,抵押财产已经出租并转移占有的,原租赁关系受该抵押权的影响。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ad-e579-c01c-868af7467e00.html
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银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-a82f-c01c-868af7467e00.html
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关于罪刑法定原则,下列哪一选项是正确的?
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农信机构合规管理部门为案防工作牵头部门,主要负责案防工作的组织协调、管理推动和监督评价。
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我国的民事诉讼两审为终审。
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矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地等自然资源,都属于集体所有。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0196-0c8e-c01c-868af7467e00.html
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对现金、有价证券等有形资产及时进行盘点,对柜台办理的业务实行复核或事后监督把关,对重要业务实行( )的制度,对授权、授信的执行情况进行监控。

A、行长负责

B、受权人负责

C、领导集体负责

D、双签有效

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工应主动向()及合规牵头部门报告本人涉及工作、家庭、社会交往以及外部查办方面的异常事项。

A. 监事会

B. 高级管理层

C. 审计部门

D. 所在部门负责人(网点负责人)

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收受定金的一方不履行债务或者履行债务不符合约定,致使不能实现合同目的的,应当( )返还定金

A. 双倍

B. 三倍

C. 四倍

D. 五倍

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审判监督程序,在我国也称再审程序,是指法院对已经发生法律效力的判决、裁定和调解协议,发现确有错误或者检察院抗诉或者当事人申请再审符合再审条件,依法对案件进行再次审理的程序。
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门48小时内报突发事件。
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抵押权设立前,抵押财产已经出租并转移占有的,原租赁关系受该抵押权的影响。
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银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向监管部门报突发事件。
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关于罪刑法定原则,下列哪一选项是正确的?

A. 罪刑法定原则的思想基础之一是民主主义,而习惯最能反映民意,所以,将习惯作为刑法的渊源并不违反罪刑法定原则

B. 罪刑法定原则中的“法”不仅包括国家立法机关制定的法,而且包括国家最高行政机关制定的法

C. 罪刑法定原则禁止不利于行为人的溯及既往,但允许有利于行为人的溯及既往

D. 刑法分则的部分条文对犯罪的状况不作具体描述,只是表述该罪的罪名。这种立法体例违反罪刑法定原则

解析:①民主主义是罪刑法定原则的思想基础之一,这意味着法律要反映国民意志,但刑法的渊源只能是国民意志以立法方式并按照法定程序表现出来,即只能是最高立法机关立法活动的产物。习惯尽管也在一定程度反映国民意志,但本身并不确定,按照成文的罪刑法定的要求,不能作为刑法的渊源。A选项说法错误。②罪刑法定原则中的“法”,按照民主主义和尊重人权主义的要求,只能是最高立法机关制定的法律,这是国民意志的特定体现。而行政法规等只是行政机关制定的规范性法律文件,不能作为刑法的渊源。B选项说法错误。③禁止溯及既往原则是为了保障人权,防止刑法适用于公布、施行前的行为,从而侵犯公民权利,侵犯国民的预测可能性。所以,这种禁止仅限于不利于行为人的情形,如果事后法有利于行为人,则要适用新法。C选项说法正确。④分则条文对罪状的规定模式多样,不同犯罪行为有不同的描述方式,而描述方式本身跟明确性与否并无直接关系。罪状可以区分为简单罪状、叙明罪状、空白罪状和引证罪状,这些罪状模式都是允许的描述方式,所以不能仅仅根据罪状模式就得出法条不具有明确性的结论,从而被认为违反罪刑法定原则。D选项说法错误。

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农信机构合规管理部门为案防工作牵头部门,主要负责案防工作的组织协调、管理推动和监督评价。
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我国的民事诉讼两审为终审。
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矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地等自然资源,都属于集体所有。 ( )
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