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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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商业银行在办理代客资金业务时，应当了解客户（），向客户充分揭示有关风险，获取必要的履约保证，明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施。

A、风险承受能力

B、从事资金交易的权限和能力

C、认可的资金损失底线

D、诚信度

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求，即覆盖范围全面和覆盖人员全面。

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商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的（），明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。

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中国人民银行的分支机构职责有哪些? ( )

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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务，国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。（）

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

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宪法的修改应由到会人大代表的2/3以上多数通过。( )

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民事诉讼法规定：“人民法院对必须到庭的被告，经两次传票传唤，无正当理由拒不到庭的，可以( )。”

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客户经理应根据调查核实的信息，编制有关小企业或其业主或主要股东的（），作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。

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突发事件信息报告基本因素至少应包括突发事件的基本情况、（）、应对情况、舆论反映、下一步拟采取的处置措施及态势研判等内容。

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康某是甲公司的法定代表人,以甲公司名义向乙公司发出书面要约，愿以8万元价格出售甲公司的一个唐代香炉。康某在函件发出后两天意外死亡,乙公司回函表示愿意以该价格购买。甲公司新任法定代表人以康某死亡，且未经董事会同意为由拒绝。关于该要约，下列哪一表述是正确的？（　　）

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行在办理代客资金业务时，应当了解客户（），向客户充分揭示有关风险，获取必要的履约保证，明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施。

A、风险承受能力

B、从事资金交易的权限和能力

C、认可的资金损失底线

D、诚信度

答案：B

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反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求，即覆盖范围全面和覆盖人员全面。

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A. 风险管理体系

B. 授权体系

C. 营运体系

D. 组织体系

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第二十一条：商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。

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中国人民银行的分支机构职责有哪些? ( )

A. 维护本辖区的金融稳定

B. 开展存款业务

C. 开展贷款业务

D. 承办中国人民银行授权的其他有关业务

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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务，国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。（）

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宪法的修改应由到会人大代表的2/3以上多数通过。( )

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民事诉讼法规定：“人民法院对必须到庭的被告，经两次传票传唤，无正当理由拒不到庭的，可以( )。”

A. 拘留

B. 拘传

C. 缺席判决

D. 判决其败诉

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客户经理应根据调查核实的信息，编制有关小企业或其业主或主要股东的（），作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。

A. 资产负债表和利润表

B. 利润表和现金流量表

C. 资产负债表和现金流量表

D. 资产负债表．利润表和现金流量表

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突发事件信息报告基本因素至少应包括突发事件的基本情况、（）、应对情况、舆论反映、下一步拟采取的处置措施及态势研判等内容。

A. 资金损失评估

B. 风险评估

C. 已经产生的影响和损失

D. 制定的方案

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A. 　　无效

B. 　　效力待定

C. 　　可撤销

D. 　　有效

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