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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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商业银行通过信贷管理信息系统应能够有效识别集团客户的各关联方,能够使商业银行( )共享集团客户的信息,能够支持商业银行全系统的集团客户贷款风险预警。

A、总行

B、总行和一级分行

C、各个机构

D、总行职能部门和一级分行职能部门

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
下列关于抵押合同的形式,正确的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4a-a640-c017-aa54c409c700.html
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被接管的商业银行的债权债务关系不因接管而变化。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-0227-c01c-868af7467e00.html
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被判处管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子,在执行期间,如果认真遵守监规,接受教育改造,确有悔改表现的,或者有立功表现的,可以减刑;有下列重大立功表现之一的,应当减刑:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552f-4034-c066-93a24d854e00.html
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自评估方式主要采取现场方式进行,对自评估内容存在疑问的,可通过实地查看、调查走访、抽样测试等现场方式进行核实和确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e9-f20a-c01c-868af7467e00.html
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下列属于要约不得撤销的情形的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e9-5080-c066-93a24d854e00.html
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员工行为管理应遵循的原则,以下哪项不正确?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8b-451b-c017-aa54c409c700.html
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义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f5-ad8f-c01c-868af7467e00.html
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套取金融机构信贷资金后又高利转贷他人的情形属于吸收犯
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c8-2066-c01c-868af7467e00.html
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贷款人应建立完善的( ),落实具体的责任部门和岗位,全面审查流动资金贷款的风险因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb78-cbd3-c017-aa54c409c700.html
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诉讼时效届满后,权利人即丧失了程序意义上的起诉权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-9f35-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行通过信贷管理信息系统应能够有效识别集团客户的各关联方,能够使商业银行( )共享集团客户的信息,能够支持商业银行全系统的集团客户贷款风险预警。

A、总行

B、总行和一级分行

C、各个机构

D、总行职能部门和一级分行职能部门

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
下列关于抵押合同的形式,正确的是

A. 抵押合同可以口头订立

B. 抵押合同必须书面订立

C. 抵押合同口头书面订立均可

D. 抵押合同可以采用书面合同以外的其他方式订立

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被接管的商业银行的债权债务关系不因接管而变化。( )
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被判处管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子,在执行期间,如果认真遵守监规,接受教育改造,确有悔改表现的,或者有立功表现的,可以减刑;有下列重大立功表现之一的,应当减刑:

A. 阻止他人重大犯罪活动的

B. 检举监狱内外重大犯罪活动,经查证属实的

C. 有发明创造或者重大技术革新的

D. 在日常生产、生活中舍己救人的

E. 在抗御自然灾害或者排除重大事故中,有突出表现的

F. 对国家和社会有其他重大贡献的

解析:《中华人民共和国刑法》第七十八条

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自评估方式主要采取现场方式进行,对自评估内容存在疑问的,可通过实地查看、调查走访、抽样测试等现场方式进行核实和确认。

解析:自评估方式主要采取非现场方式进行,对自评估内容存在疑问的,可通过实地查看、调查走访、抽样测试等现场方式进行核实和确认

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下列属于要约不得撤销的情形的有( )

A. 要约人确定了承诺期限

B. 要约人以其他形式明示要约不可撤销

C. 受要约人有理由认为要约是不可撤销的

D. 受要约人有理由认为要约是不可撤销的并已经为履行合同作了准备工作

解析:根据《合同法》第十九条,有下列情形之一的,要约不得撤销:一、要约人确定了承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销;二、受要约人有理由认为要约是不可撤销的,并已经为履行合同作了准备工作。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e9-5080-c066-93a24d854e00.html
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员工行为管理应遵循的原则,以下哪项不正确?

A. 以人为本,凝心聚力

B. 教育为先,防微杜渐

C. 依法合规,严肃问责

D. 覆盖全面,审慎客观

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8b-451b-c017-aa54c409c700.html
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义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f5-ad8f-c01c-868af7467e00.html
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套取金融机构信贷资金后又高利转贷他人的情形属于吸收犯

解析:行为人套取金融机构信贷资金后又高利转贷他人的,属于高利转贷罪的行为,本身不成立数罪,不可能是吸收犯。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c8-2066-c01c-868af7467e00.html
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贷款人应建立完善的( ),落实具体的责任部门和岗位,全面审查流动资金贷款的风险因素。

A. 激励约束机制

B. 风险评价机制

C. 报告和纠正机制

D. 贷款操作规范

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诉讼时效届满后,权利人即丧失了程序意义上的起诉权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-9f35-c01c-868af7467e00.html
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