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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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商业银行在给集团客户授信前，应通过查询贷款卡信息及其他合法途径，充分掌握集团客户的负债信息、关联方信息、对外对内担保信息和诉讼情况等重大事项，防止对集团客户（ ）。

A、多头授信

B、过度授信

C、不适当分配授信额度

D、授信逆程序操作

答案：B

内控合规部试题库（2000道）
商业银行从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识，接受相关培训，并依（ ）原则开展工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d3-6fe5-c066-93a24d854e00.html
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借款人到期不归还担保贷款的，商业银行依法享有要求保证人归还贷款本金和利息或者就该担保物优先受偿的权利。商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起一年内予以处分。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019d-cde7-c01c-868af7467e00.html
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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ff-2406-c01c-868af7467e00.html
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调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件，是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系（调查权和配合义务）的基础。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0206-6d38-c01c-868af7467e00.html
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《中华人民共和国刑法》所称公民私人所有的财产，是指下列财产：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5530-e587-c066-93a24d854e00.html
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对可疑案例中涉及到的非本行社可疑交易，应通过反洗钱系统向可疑交易行社发起（）
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中国人民银行会同下列哪个机构制定支付结算规则? ( )
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债权人撤销权除斥期间自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起( )行使
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根据《中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》，银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的，可以申请行政复议，也可以向人民法院提起诉讼。（ ）
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律师事务所参与甘肃农信机构外聘律师选聘应提交法律服务方案，内容应包括（）？
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内控合规部试题库（2000道）

商业银行在给集团客户授信前，应通过查询贷款卡信息及其他合法途径，充分掌握集团客户的负债信息、关联方信息、对外对内担保信息和诉讼情况等重大事项，防止对集团客户（ ）。

A、多头授信

B、过度授信

C、不适当分配授信额度

D、授信逆程序操作

答案：B

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相关题目
商业银行从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识，接受相关培训，并依（ ）原则开展工作。

A. 关系人回避

B. 授信流程

C. 公平

D. 诚信

E. 公正

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d3-6fe5-c066-93a24d854e00.html
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借款人到期不归还担保贷款的，商业银行依法享有要求保证人归还贷款本金和利息或者就该担保物优先受偿的权利。商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起一年内予以处分。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019d-cde7-c01c-868af7467e00.html
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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。

解析：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核

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调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件，是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系（调查权和配合义务）的基础。
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《中华人民共和国刑法》所称公民私人所有的财产，是指下列财产：

A. 公民的合法收入、储蓄、房屋和其他生活资料

B. 依法归个人、家庭所有的生产资料

C. 个体户和私营企业的合法财产

D. 依法归个人所有的股份、股票、债券和其他财产

解析：《中华人民共和国刑法》第九十二条

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对可疑案例中涉及到的非本行社可疑交易，应通过反洗钱系统向可疑交易行社发起（）

A. 可疑交易协查

B. 可疑交易申请

C. 可疑交易审核

D. 可疑交易审批

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中国人民银行会同下列哪个机构制定支付结算规则? ( )

A. 财政部

B. 银行业监督管理机构

C. 各商业银行

D. 所有银行业金融机构

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债权人撤销权除斥期间自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起( )行使

A. 两年内

B. 一年内

C. 九个月内

D. 六个月内

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根据《中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》，银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的，可以申请行政复议，也可以向人民法院提起诉讼。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-59b7-c01c-868af7467e00.html
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律师事务所参与甘肃农信机构外聘律师选聘应提交法律服务方案，内容应包括（）？

A. 法律分析

B. 应对措施

C. 服务方式及费用

D. 确保胜诉

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