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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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内部审计部门对每一营业机构的评估、审计频率为（）。

A、风险评估每年至少一次，审计每两年至少一次

B、B风险评估每年至少二次，审计每年至少一次

C、风险评估每年至少一次，审计每年至少一次

D、风险评估每年至少二次，审计每年至少二次

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

股东入股农合机构合法资金来源包括（）

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商业银行应建立小企业授信管理部门和专业队伍。小企业授信业务应实行（）制，坚持双人进行业务调查。

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反洗钱秘密信息资料复印件应视同原件予以保密，可以对复印件再复制、摘抄和存储。

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收受定金的一方不履行债务或者履行债务不符合约定,致使不能实现合同目的的,应当( )返还定金

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商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循的原则是（）

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不得收授（）等违反商业习惯的礼物。

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商业银行应根据风险暴露特征的变化，调整风险暴露类别，应在出现风险暴露类别调整特征后的（）内，完成暴露类别的调整。

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甲在某服装店加工衣服一件，因不能支付加工费，与店主协商，将甲的手表留下，以后交费取表，则该店对表享有（）

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

内部审计部门对每一营业机构的评估、审计频率为（）。

A、风险评估每年至少一次，审计每两年至少一次

B、B风险评估每年至少二次，审计每年至少一次

C、风险评估每年至少一次，审计每年至少一次

D、风险评估每年至少二次，审计每年至少二次

答案：A

相关题目

股东入股农合机构合法资金来源包括（）

A. 自有资金；

B. 委托资金；

C. 债务资金；

D. 理财资金；

解析：根据《关于深化农村信用社改革健全治理机制有关事项的通知》（银监办发〔2018〕7号）第十一条规定，加强对入股资金来源的合法性审查和监测，严禁投资人以委托资金、债务资金、理财资金、资产管理计划募集资金等非自有资金投资入股，严禁委托他人或代他人持有股权。

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商业银行应建立小企业授信管理部门和专业队伍。小企业授信业务应实行（）制，坚持双人进行业务调查。

A. 双人负责

B. 客户经理

C. 行长负责

D. 风险可控

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反洗钱秘密信息资料复印件应视同原件予以保密，可以对复印件再复制、摘抄和存储。

解析：不可以

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收受定金的一方不履行债务或者履行债务不符合约定,致使不能实现合同目的的,应当( )返还定金

A. 双倍

B. 三倍

C. 四倍

D. 五倍

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反洗钱管理部门组织或协调业务部门开展反洗钱宣传和培训，业务部门要开展本业务条线反洗钱宣传和培训

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商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循的原则是（）

A. 存款自愿

B. 取款自由

C. 存款有息

D. 为存款人保密

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不得收授（）等违反商业习惯的礼物。

A. 现金

B. 贵金属

C. 消费卡

D. 有价证券

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客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该()

A. 继续为客户办理业务

B. 采取临时冻结账户

C. 中止为客户办理业务

D. 不予理睬

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商业银行应根据风险暴露特征的变化，调整风险暴露类别，应在出现风险暴露类别调整特征后的（）内，完成暴露类别的调整。

A. 三个月

B. 半年

C. 一年

D. 两年

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甲在某服装店加工衣服一件，因不能支付加工费，与店主协商，将甲的手表留下，以后交费取表，则该店对表享有（）

A. 抵押权

B. 质权

C. 留置权

D. 典权

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