APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
贷款进行分类时,要以评估借款人的( )为核心。

A、还款能力

B、还款意愿

C、盈利能力

D、担保抵押有效性

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或账户,至少每( )进行一次审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccd-f83f-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行的经营管理“三性”原则包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e0-2e89-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
以下哪种犯罪是洗钱罪常见上游犯罪( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5520-aa5f-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,各行社应当对其交易进行系统分析、识别,并记录分析过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-7124-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工异常行为是指对员工不同于寻常的表现,且可能成为风险隐患苗头或诱发事故、()的各种行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccad-9cbc-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行自接管开始之日起,由谁行使商业银行的经营管理权力? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf8-ae5d-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
关于村民委员会,下列哪一说法是正确的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe0-0a09-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccec-e751-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
《中华人民共和国反洗钱法》规定,()可以根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd2-9eed-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请司法机关予以( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0e-ab03-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

贷款进行分类时,要以评估借款人的( )为核心。

A、还款能力

B、还款意愿

C、盈利能力

D、担保抵押有效性

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或账户,至少每( )进行一次审核。

A. 半年

B. 一年

C. 90 天

D. 30 天

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccd-f83f-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行的经营管理“三性”原则包括()。

A. 审慎性;

B. 安全性;

C. 流动性;

D. 效益性;

解析:根据《中华人民共和国商业银行法》第一章第四条规定,商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e0-2e89-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
以下哪种犯罪是洗钱罪常见上游犯罪( )

A. 贪污贿赂犯罪

B. 破坏金融管理秩序犯罪

C. 金融诈骗犯罪

D. 黑社会性质的组织犯罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5520-aa5f-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,各行社应当对其交易进行系统分析、识别,并记录分析过程。

解析:人工分析、识别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-7124-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工异常行为是指对员工不同于寻常的表现,且可能成为风险隐患苗头或诱发事故、()的各种行为。

A. 舆论

B. 案件

C. 风险

D. 安全

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccad-9cbc-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行自接管开始之日起,由谁行使商业银行的经营管理权力? ( )

A. 中国人民银行

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 当地人民法院

D. 接管组织

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf8-ae5d-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
关于村民委员会,下列哪一说法是正确的?( )

A. 村民委员会实行村务公开制度,涉及财务的事项至少每年公布一次

B. 村民委员会决定问题,采取村民委员会主任负责制

C. 村民委员会根据需要设人民调解、治安保卫、公共卫生委员会

D. 村民委员会由主任、副主任和村民小组长若干人组成

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe0-0a09-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则不包括()

A. 公开性原则

B. 全面性原则

C. 匹配性原则

D. 有效性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccec-e751-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
《中华人民共和国反洗钱法》规定,()可以根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。

A. 最高人民法院

B. 公安部

C. 中国人民银行

D. 保监会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd2-9eed-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请司法机关予以( ) 。

A. 没收

B. 冻结

C. 查封

D. 划转

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0e-ab03-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载