APP下载

首页

职业技能

内控合规部试题库（2000道）

搜索

内控合规部试题库（2000道）

题目内容

(

单选题

)

重组后的贷款如果仍然逾期，或者借款人仍然无力归还贷款，应至少归为（）类。

A、正常

B、关注

C、次级

D、可疑

答案：D

内控合规部试题库（2000道）

国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整商业银行注册资本的最低限额，但设立农村商业银行的注册资本不得低于（）。

点击查看题目

以下哪个不属于合规管理部门的职责（）。

点击查看题目

开展电子银行业务的金融机构，应根据其电子银行发展和管理的需要，至少每（）对电子银行进行一次全面的安全评估。

点击查看题目

商业银行贷款，应当实行()。

点击查看题目

交易一方为党政机关和军队、武警或其下属的各类企事业单位的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告。

点击查看题目

高风险机构改制为农商行后，（）年内不允许对外进行股权投资。

点击查看题目

银行业监督管理机构的工作人员，可以在金融机构等企业中兼任职务。（）

点击查看题目

根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，农信机构要适时开展案防工作监督检查，合理设定检查频率、覆盖范围等事项，重点加大对基层网点、案件()和薄弱环节的监督检查力度。

点击查看题目

现金和无记名有价证券的私运是洗钱活动常见表现形式。

点击查看题目

对于经分析排查后决定不提交可疑交易报告的低风险客户，金融机构仅发现该客户重复性出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时，可运用技术性手段自动处理预警信息。对于风险等级较低客户可直接利用技术手段予以筛除。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

内控合规部试题库（2000道）

重组后的贷款如果仍然逾期，或者借款人仍然无力归还贷款，应至少归为（）类。

A、正常

B、关注

C、次级

D、可疑

答案：D

相关题目

国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整商业银行注册资本的最低限额，但设立农村商业银行的注册资本不得低于（）。

A. 1亿元人民币

B. 5亿元人民币

C. 5000万元人民币

D. 2亿元人民币

点击查看答案

以下哪个不属于合规管理部门的职责（）。

A. 合规性审计

B. 合规审核

C. 合规计划的制定与执行

D. 合规培训

点击查看答案

开展电子银行业务的金融机构，应根据其电子银行发展和管理的需要，至少每（）对电子银行进行一次全面的安全评估。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

点击查看答案

商业银行贷款，应当实行()。

A. 领导审批制度

B. 逐级审批制度

C. 审贷分离、分级审批的制度

D. 信贷员审批制度

点击查看答案

交易一方为党政机关和军队、武警或其下属的各类企事业单位的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告。

解析：交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不含其下属的各类企事业单位

点击查看答案

高风险机构改制为农商行后，（）年内不允许对外进行股权投资。

A. 半年；

B. 1年；

C. 2年；

D. 3年；

解析：根据《关于深化农村信用社改革健全治理机制有关事项的通知》（银监办发〔2018〕7号）第十七条规定，高风险机构改制为农商行后，3年内不允许对外进行股权投资。

点击查看答案

银行业监督管理机构的工作人员，可以在金融机构等企业中兼任职务。（）

点击查看答案

A. 易发环节

B. 易发部位

C. 关键环节

D. 关键部位

点击查看答案

现金和无记名有价证券的私运是洗钱活动常见表现形式。

点击查看答案

解析：对于风险等级较低客户异常交易的对手方仅涉及各级党政机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队等低风险客户的，可直接利用技术手段予以筛除

点击查看答案

类似热门题库

云南省露天煤矿试题

西式面点师五级培训题库

灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）

油建和建工防腐岗题库

火力发电厂金属技术监督专责人员上岗资格考试题库

2024年江苏省客户服务管理职业技能竞赛题库

机电员理论知识题库

仓储专业知识题库

重组后的贷款如果仍然逾期，或者借款人仍然无力归还贷款，应至少归为（ ）类。

重组后的贷款如果仍然逾期，或者借款人仍然无力归还贷款，应至少归为（）类。