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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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商业银行应明确并购贷款业务内部报告的内容、路线和频率,并应至少( )对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检查和独立的内部审计,对其风险状况进行全面评估。

A、每6个月

B、每9个月

C、每年

D、每2年

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
在反洗钱调查过程中,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝或阻碍。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0207-53bf-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构授权牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员()独立开展工作,()向董事会报告洗钱风险管理情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccef-5e9c-c017-aa54c409c700.html
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按照年、月、日计算期间的,自( )开始计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc30-d8d3-c017-aa54c409c700.html
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债权人与债务人应当在合同中约定,债权人留置财产后,债务人应当在不少于( )个月的期限内履行债务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb5-8824-c017-aa54c409c700.html
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审判监督程序,在我国也称再审程序,是指法院对已经发生法律效力的判决、裁定和调解协议,发现确有错误或者检察院抗诉或者当事人申请再审符合再审条件,依法对案件进行再次审理的程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b8-9595-c01c-868af7467e00.html
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“违法违规行为”是指违反法律、()、规章和规范性文件中有关银行业监督管理规定的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb6-a87d-c017-aa54c409c700.html
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金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce5-3b6b-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构业务部门外聘律师主要职责包括?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-6458-c066-93a24d854e00.html
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民法和民事诉讼法是实体法和程序法的关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b9-3d8b-c01c-868af7467e00.html
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按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce8-edbb-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行应明确并购贷款业务内部报告的内容、路线和频率,并应至少( )对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检查和独立的内部审计,对其风险状况进行全面评估。

A、每6个月

B、每9个月

C、每年

D、每2年

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
在反洗钱调查过程中,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝或阻碍。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0207-53bf-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构授权牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员()独立开展工作,()向董事会报告洗钱风险管理情况

A. 有权 直接

B. 无权 直接

C. 有权 不得直接

D. 无权 不得直接

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccef-5e9c-c017-aa54c409c700.html
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按照年、月、日计算期间的,自( )开始计算。

A. 当日

B. 下一日

C. 当月

D. 下一月

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债权人与债务人应当在合同中约定,债权人留置财产后,债务人应当在不少于( )个月的期限内履行债务。

A. 一

B. 两

C. 三

D. 六

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb5-8824-c017-aa54c409c700.html
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审判监督程序,在我国也称再审程序,是指法院对已经发生法律效力的判决、裁定和调解协议,发现确有错误或者检察院抗诉或者当事人申请再审符合再审条件,依法对案件进行再次审理的程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b8-9595-c01c-868af7467e00.html
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“违法违规行为”是指违反法律、()、规章和规范性文件中有关银行业监督管理规定的行为。

A. 操作风险

B. 内部规定

C. 行政法规

D. 风险化解政策

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb6-a87d-c017-aa54c409c700.html
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金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()

A. 合规部门

B. 业务部门

C. 内审部门

D. 培训部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce5-3b6b-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构业务部门外聘律师主要职责包括?()

A. 负责业务专项服务律师聘用及相关事项

B. 负责律师服务合同的签订、履行及争议解决

C. 负责对外聘律师专项服务进行评价

D. 负责配合并监督外聘律师提供专项服务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-6458-c066-93a24d854e00.html
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民法和民事诉讼法是实体法和程序法的关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b9-3d8b-c01c-868af7467e00.html
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按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?()

A. 小张取出2千元美元现金

B. 小李存入5万元现金

C. 中石油存入20万元现金

D. 中石油取出2万元现金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce8-edbb-c017-aa54c409c700.html
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