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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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开展电子银行业务的金融机构,应根据其电子银行发展和管理的需要,至少每( )对电子银行进行一次全面的安全评估。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
银行业金融机构应建立审计全系统经营管理行为的内部审计部门,可设立一名首席审计官负责全系统的审计工作。首席审计官为商业银行内设部门负责人,不纳人银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-ebc5-c01c-868af7467e00.html
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下列各项中,不能作为物权客体的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc47-9581-c017-aa54c409c700.html
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洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)职级不得()法人金融机构其他风险管理岗位职级
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf1-b697-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信外聘律师专项服务涉及非诉讼事务,服务费应分阶段支付,与服务质量、服务效果等因素挂钩
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01aa-5b3a-c01c-868af7467e00.html
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全面风险管理模式强调信用风险、( )和操作风险并举,组织流程再造与技术手段创新并举。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb96-0c04-c017-aa54c409c700.html
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案防工作遵循统一管理()的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5531-c50e-c066-93a24d854e00.html
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商业银行内部控制评价应当由( )指定的部门组织实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba5-f33e-c017-aa54c409c700.html
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阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务,构成犯罪的,怎样处理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0e-3e78-c017-aa54c409c700.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》制定的外部制度包括以下哪几项?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5531-5264-c066-93a24d854e00.html
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商业银行可以采用内部评级法或监管映射法计量专业贷款的信用风险和监管资本要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-e425-c01c-868af7467e00.html
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(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

开展电子银行业务的金融机构,应根据其电子银行发展和管理的需要,至少每( )对电子银行进行一次全面的安全评估。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
银行业金融机构应建立审计全系统经营管理行为的内部审计部门,可设立一名首席审计官负责全系统的审计工作。首席审计官为商业银行内设部门负责人,不纳人银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-ebc5-c01c-868af7467e00.html
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下列各项中,不能作为物权客体的是()

A. 房屋

B. 土地

C. 汽车

D. 行为

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洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)职级不得()法人金融机构其他风险管理岗位职级

A. 等于

B. 高于

C. 低于

D. 兼容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf1-b697-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信外聘律师专项服务涉及非诉讼事务,服务费应分阶段支付,与服务质量、服务效果等因素挂钩
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01aa-5b3a-c01c-868af7467e00.html
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全面风险管理模式强调信用风险、( )和操作风险并举,组织流程再造与技术手段创新并举。

A. 流动性风险

B. 国家风险

C. 法律风险

D. 市场风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb96-0c04-c017-aa54c409c700.html
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案防工作遵循统一管理()的原则。

A. 源头防控

B. 分级负责

C. 机构为主

D. 全面覆盖

E. 突出重点

F. 重在预防

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商业银行内部控制评价应当由( )指定的部门组织实施。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三十六条:商业银行内部控制评价应当由董事会指定的部门组织实施。

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阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务,构成犯罪的,怎样处理?( )

A. 依法给予纪律处分

B. 依法追究法律责任

C. 依法追究刑事责任

D. 依法给予行政处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0e-3e78-c017-aa54c409c700.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》制定的外部制度包括以下哪几项?( )

A. 《中华人民共和国商业银行法》

B. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

C. 《银行业金融机构案防工作办法》

D. 《银行业金融机构案防工作评估办法》

E. 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》

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商业银行可以采用内部评级法或监管映射法计量专业贷款的信用风险和监管资本要求。
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