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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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金融机构对电子银行外部安全评估机构的选聘，应由金融机构的（）负责。

A、科技部门

B、审计部门

C、风险管理部门

D、董事会或高级管理层

答案：D

内控合规部试题库（2000道）

根据《中华人民共和国商业银行法》，商业银行与客户的业务往来应当遵循的原则有（）。

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小企业授信工作人员应在授信业务活动中声明是否为授信申请人的（）。

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洗钱罪中“以其他方法掩饰、隐瞒犯罪的违法所得及其收益的性质及来源行为”包括（）

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甲将房屋出租给乙，乙经甲同意对承租方进行了装修并转租给丙。丙擅自更改房屋承重结构，导致房屋受损。下列说法正确的是（）

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商业银行应当利用计算机程序监控等现代化手段，对分支机构实施有效的管理和监控，但不得锁定分支机构的业务权限。

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商业银行应加强小企业授信档案管理，对银企双方的（）进行客观、全面的记录并存档。

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依我国法律规定，下列各项中，非必然引起原委托代理关系终止的是(　　)。

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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格，但不能取消其终身从事银行业工作的任职资格，因为这太不人道。（）

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中国人民银行的资本来源不包括（ )

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，各业务部门（）是本部门及本条线案防工作第一责任人，对本部门及本条线案防工作负管理责任。

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内控合规部试题库（2000道）

金融机构对电子银行外部安全评估机构的选聘，应由金融机构的（）负责。

A、科技部门

B、审计部门

C、风险管理部门

D、董事会或高级管理层

答案：D

相关题目

根据《中华人民共和国商业银行法》，商业银行与客户的业务往来应当遵循的原则有（）。

A. 平等

B. 自愿

C. 公平

D. 诚实信用

解析：根据《中华人民共和国商业银行法》，第五条：商业银行与客户的业务往来，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。

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小企业授信工作人员应在授信业务活动中声明是否为授信申请人的（）。

A. 亲属

B. 亲人

C. 合伙人

D. 关系人

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洗钱罪中“以其他方法掩饰、隐瞒犯罪的违法所得及其收益的性质及来源行为”包括（）

A. 通过典当、租赁、买卖、投资等方式，协助转移、转换犯罪所得及其收益的

B. 通过赌博方式，协助将犯罪所得及其收益转换为赌博收益的

C. 通过虚构债务，签订借贷合同的方式，协助将犯罪所得及其收益转换为“合法”财物的

D. 通过与商场、饭店、娱乐场所等现金密集型场所经营收入相混合的方式，协助转移、转换犯罪所得及其收益的

解析：详见《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条

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甲将房屋出租给乙，乙经甲同意对承租方进行了装修并转租给丙。丙擅自更改房屋承重结构，导致房屋受损。下列说法正确的是（）

A. 无论有无约定，乙均有权于租赁期满时请求甲补偿装修费用

B. 甲可请求丙承担违约责任

C. 甲可请求丙承担侵权责任

D. 甲不可请求乙承担违约责任

解析：《关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》第12条规定，承租人经出租人同意装饰装修，租赁期间届满时，承租人请求出租人补偿附和装饰装修费用的，不予支持，但当事人另有约定的除外。因此，A错误。甲丙间没有合同关系，故不存在违约责任问题，因此，B错误。丙因过错行为致甲的房屋受损，对甲构成侵权，因此，C正确。乙应当向甲承担未尽妥善保管义务的违约责任，因此，D错误。

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商业银行应当利用计算机程序监控等现代化手段，对分支机构实施有效的管理和监控，但不得锁定分支机构的业务权限。

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商业银行应加强小企业授信档案管理，对银企双方的（）进行客观、全面的记录并存档。

A. 权利

B. 义务

C. 约定

D. 各种形式的往来

E. 违约纠正措施

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依我国法律规定，下列各项中，非必然引起原委托代理关系终止的是(　　)。

A. 　　代理期间届满