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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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不良金融资产中不良债权主要包括银行持有的( ),金融资产管理公司收购或接收的不良金融债权,以及其他非银行金融机构持有的不良债权。

A、次级、可疑及损失类贷款

B、次级类贷款

C、可疑类贷款

D、损失类贷款

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
员工行为集中排查是由省农信联社或行社统一组织,在规定时间,按照规定程序,对规定事项进行的排查活动,集中排查每年至少开展()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccae-e554-c017-aa54c409c700.html
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人民法院对民事诉讼的受案范围主要有( )两个方面。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550b-0b8d-c066-93a24d854e00.html
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合规风险管理体系应包括的基本要素有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e2-026a-c066-93a24d854e00.html
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中国人民银行为执行货币政策,可以要求银行业金融机构按照规定的比例交存存款准备金。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-6d9b-c01c-868af7467e00.html
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坚持( ),服从领导,听从指挥。在工作中做到不找任何借口,加强责任心,对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通,千方百计高效高质完成任务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-6f36-c017-aa54c409c700.html
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检查组在反洗钱检查过程中,可对可能灭失或者以后难以取得的证据先行登记保存,并在十日内及时作出处理决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e1-ec66-c01c-868af7467e00.html
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法人以其( )财产独立承担民事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2c-fa44-c017-aa54c409c700.html
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商业银行出现哪种情况时,银行业监督管理机构可以对该银行实行接管? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe9-a48b-c017-aa54c409c700.html
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案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的,应予以撤销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc96-9f8c-c017-aa54c409c700.html
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已完成的登记,由于当初登记手续的错误或者遗漏,致使登记与原始登记的实体权利关系不一致,可进行( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3d-134c-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

不良金融资产中不良债权主要包括银行持有的( ),金融资产管理公司收购或接收的不良金融债权,以及其他非银行金融机构持有的不良债权。

A、次级、可疑及损失类贷款

B、次级类贷款

C、可疑类贷款

D、损失类贷款

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
员工行为集中排查是由省农信联社或行社统一组织,在规定时间,按照规定程序,对规定事项进行的排查活动,集中排查每年至少开展()。

A. 二次

B. 一次

C. 三次

D. 四次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccae-e554-c017-aa54c409c700.html
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人民法院对民事诉讼的受案范围主要有( )两个方面。

A. 因财产关系提起的民事诉讼

B. 因人身关系提起的民事诉讼

C. 选民资格案件

D. 督促程序

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550b-0b8d-c066-93a24d854e00.html
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合规风险管理体系应包括的基本要素有( )

A. 合规政策

B. 合规管理部门的组织结构和资源

C. 合规风险管理计划

D. 合规风险识别和管理流程

E. 合规培训与教育制度

解析:《商业银行合规风险管理指引》第八条。

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中国人民银行为执行货币政策,可以要求银行业金融机构按照规定的比例交存存款准备金。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-6d9b-c01c-868af7467e00.html
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坚持( ),服从领导,听从指挥。在工作中做到不找任何借口,加强责任心,对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通,千方百计高效高质完成任务。

A. 高效执行

B. 恪尽职守

C. 认真负责

D. 谦虚谨慎

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-6f36-c017-aa54c409c700.html
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检查组在反洗钱检查过程中,可对可能灭失或者以后难以取得的证据先行登记保存,并在十日内及时作出处理决定。

解析:在证据可能灭失或以后难以取得的情况下,经检查单位行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准,检查组可对有关证据材料予以先行登记保存

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e1-ec66-c01c-868af7467e00.html
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法人以其( )财产独立承担民事责任。

A. 全部

B. 部分

C. 出资额

D. 多数

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2c-fa44-c017-aa54c409c700.html
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商业银行出现哪种情况时,银行业监督管理机构可以对该银行实行接管? ( )

A. 资本充足率不足8%

B. 发生临时支付风险

C. 不良贷款占比超过30%

D. 已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人利益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe9-a48b-c017-aa54c409c700.html
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案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的,应予以撤销。

A. 三个月

B. 二年

C. 一年

D. 六个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc96-9f8c-c017-aa54c409c700.html
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已完成的登记,由于当初登记手续的错误或者遗漏,致使登记与原始登记的实体权利关系不一致,可进行( )

A. 异议登记

B. 补充登记

C. 修正登记

D. 更正登记

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3d-134c-c017-aa54c409c700.html
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