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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策的执行情况的职能机构是（）。

A、董事会

B、高级管理层

C、监事会

D、市场发展部门

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。

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小张利用自动存款机，先后两次将手中的假人民币存入银行，数量高达30万余元，则他犯了（）。

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障，结合洗钱风险管理需求，合理配置洗钱风险管理（），选用符合标准的人员

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商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的（）。

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下列不属于人格权范围的是(　　）。

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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应与客户签订合同，确保获得客户的充分（）。

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中国人民银行应当( )银行业金融机构相互之间的清算系统，协调银行业金融机构相互之间的清算事项，提供清算服务。

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员工应主动向所在部门负责人（网点负责人）及合规牵头部门报告本人涉及工作、家庭、社会交往以及外部查办方面的异常事项，并有义务履行相互监督职责，对其他员工的异常行为也要及时报告，对严重违纪违规行为或者严重危害到农合机构声誉等重大问题可提级报告。

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商业银行应当依照法律、行政法规的规定使用经营许可证，禁止伪造、变造，但可以转让、出租、出借经营许可证。( )

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商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门，负责人应直接向高级管理层汇报，并具备向董事会报告的途径。

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策的执行情况的职能机构是（）。

A、董事会

B、高级管理层

C、监事会

D、市场发展部门

答案：A

相关题目

金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。

点击查看答案

小张利用自动存款机，先后两次将手中的假人民币存入银行，数量高达30万余元，则他犯了（）。

A. 运输假币罪

B. 出售假币罪

C. 持有、使用假币罪

D. 购买假币罪

解析：持有、使用假币罪是指违反货币管理法规，明知是伪造的货币而持有、使用，数额较大的行为。

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障，结合洗钱风险管理需求，合理配置洗钱风险管理（），选用符合标准的人员

A. 职位

B. 职级

C. 职数

D. 职务

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商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的（）。

A. 书面授权

B. 本人同意

C. 口头授权

D. 单位同意

解析：根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》，商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的书面授权。

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下列不属于人格权范围的是(　　）。

A. 　　荣誉权

B. 　　肖像权

C. 　　亲属权

D. 　　姓名权

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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应与客户签订合同，确保获得客户的充分（）。

A. 认可

B. 许可

C. 授权

D. 授意

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中国人民银行应当( )银行业金融机构相互之间的清算系统，协调银行业金融机构相互之间的清算事项，提供清算服务。

A. 组织

B. 协助

C. 协助组织

D. 组织或者协助组织

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商业银行应当依照法律、行政法规的规定使用经营许可证，禁止伪造、变造，但可以转让、出租、出借经营许可证。( )

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商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策的执行情况的职能机构是（ ）。

商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策的执行情况的职能机构是（）。