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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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被投资机构属母银行短期持有且对银行集团没有重大风险影响的,包括准备在一个会计年度之内出售的、权益性资本在( )以上的被投资机构可以不列入并表监管的范围。

A、80%

B、60%

C、50%

D、30%

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,确认为可疑的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、()或行为特征的分析过程
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-fc81-c017-aa54c409c700.html
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甲(出卖人)与乙(买受人)签订买卖合同,合同总价款200万元,乙支付定金50万元。后甲只如期供应给乙一半数量的货物,剩余部分无力供应。乙要求甲双倍返还定金100万元,甲不同意,双方发生纠纷。本案中,定金条款部分无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-2c05-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要加大对员工异常行为的排查力度,严防员工()及八小时外违法违规行为,消除案件风险隐患。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca4-c04c-c017-aa54c409c700.html
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不良金融资产中不良债权主要包括银行持有的( ),金融资产管理公司收购或接收的不良金融债权,以及其他非银行金融机构持有的不良债权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb67-aa06-c017-aa54c409c700.html
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经批准设立的商业银行分支机构,由哪个部门颁发经营许可证? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf5-519e-c017-aa54c409c700.html
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未对借款人身份进行严格审查,明知借款人和实际用款人不一致,违规发放冒名贷款的,涉嫌构成违法发放贷款罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bf-06e9-c01c-868af7467e00.html
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民事诉讼是民事诉讼法调整的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4b-102b-c017-aa54c409c700.html
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员工行为准则关于内部关系表述正确的是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc91-d624-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的( ),建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制,并应当定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制,确保在出现灾难和业务严重中断时这些方案和机制的正常执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb56-4404-c017-aa54c409c700.html
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根据我国有关法律法规规定,居民身份证、户口簿、军人证、工作证可以作为客户本人身份的有效身份证件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-c4b8-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

被投资机构属母银行短期持有且对银行集团没有重大风险影响的,包括准备在一个会计年度之内出售的、权益性资本在( )以上的被投资机构可以不列入并表监管的范围。

A、80%

B、60%

C、50%

D、30%

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,确认为可疑的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、()或行为特征的分析过程

A. 交易特征

B. 账户特征

C. 客户交易

D. 账户交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-fc81-c017-aa54c409c700.html
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甲(出卖人)与乙(买受人)签订买卖合同,合同总价款200万元,乙支付定金50万元。后甲只如期供应给乙一半数量的货物,剩余部分无力供应。乙要求甲双倍返还定金100万元,甲不同意,双方发生纠纷。本案中,定金条款部分无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-2c05-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要加大对员工异常行为的排查力度,严防员工()及八小时外违法违规行为,消除案件风险隐患。

A. 四小时

B. 八小时内

C. 十二小时

D. 二十四小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca4-c04c-c017-aa54c409c700.html
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不良金融资产中不良债权主要包括银行持有的( ),金融资产管理公司收购或接收的不良金融债权,以及其他非银行金融机构持有的不良债权。

A. 次级、可疑及损失类贷款

B. 次级类贷款

C. 可疑类贷款

D. 损失类贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb67-aa06-c017-aa54c409c700.html
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经批准设立的商业银行分支机构,由哪个部门颁发经营许可证? ( )

A. 中国人民银行

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 市场监管部门

D. 国家发改委

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf5-519e-c017-aa54c409c700.html
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未对借款人身份进行严格审查,明知借款人和实际用款人不一致,违规发放冒名贷款的,涉嫌构成违法发放贷款罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bf-06e9-c01c-868af7467e00.html
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民事诉讼是民事诉讼法调整的( )。

A. 目的

B. 范围

C. 方法

D. 对象

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4b-102b-c017-aa54c409c700.html
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员工行为准则关于内部关系表述正确的是()?

A. 员工要尊敬领导,不弄虚作假,认真对待领导的工作意见,服从工作安排,对涉及的突发情况及重大事项,不用请示汇报

B. 领导要尊重下属工作职权和劳动成果,对员工的劳动成果有一票否决的权利

C. 对同事在工作中违反法律法规的行为应视而不见

D. 遵循平等、真诚、宽容、克制、正派的原则,正确待人处事,秉承理解、信任、合作的团队精神,努力构建团结和谐、积极向上的环境氛围

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商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的( ),建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制,并应当定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制,确保在出现灾难和业务严重中断时这些方案和机制的正常执行。

A. 应急预案

B. 灾难性恢复预案

C. 恢复业务连续方案

D. 应急和业务连续方案

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根据我国有关法律法规规定,居民身份证、户口簿、军人证、工作证可以作为客户本人身份的有效身份证件。( )
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