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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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商业银行表外业务实行( )。

A、统一授信管理

B、限额管理

C、总量控制管理

D、余额控制管理

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
商业银行的经营范围由商业银行章程规定,并报以下哪个部门批准?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe5-b3fd-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人,要掌握员工思想动态和日常行为表现等相关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-545c-c01c-868af7467e00.html
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固有风险指标评估结果分为五级,以下表述正确的是( )
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银行应当做到会计记录、账务处理的( ),严禁伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料,严禁提供虚假财务会计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cf-0259-c066-93a24d854e00.html
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建设用地使用权可以在()设立。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc41-eb13-c017-aa54c409c700.html
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窃取、收买或者非法提供他人信用卡信息资料的,构成妨害信用卡管理罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c5-a233-c01c-868af7467e00.html
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下列属于金融机构工作人员的金融犯罪的有( )。
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依法应办理抵押登记的,抵押权的生效时间为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb3-428e-c017-aa54c409c700.html
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在特殊情况下,合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-85bc-c01c-868af7467e00.html
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商业银行授信决策应依据规定的程序进行,不得违反程序但可减化程序进行授信。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-792e-c01c-868af7467e00.html
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(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行表外业务实行( )。

A、统一授信管理

B、限额管理

C、总量控制管理

D、余额控制管理

答案:A

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相关题目
商业银行的经营范围由商业银行章程规定,并报以下哪个部门批准?()

A. 国务院

B. 人民银行

C. 总行

D. 国务院银行业监督管理机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe5-b3fd-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人,要掌握员工思想动态和日常行为表现等相关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-545c-c01c-868af7467e00.html
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固有风险指标评估结果分为五级,以下表述正确的是( )

A. 高风险(85<得分<100)

B. 较高风险(70<得分≤85)

C. 中风险(60<得分≤70)

D. 较低风险(30<得分≤60)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccca-ed01-c017-aa54c409c700.html
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银行应当做到会计记录、账务处理的( ),严禁伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料,严禁提供虚假财务会计报告。

A. 合法

B. 真实

C. 有效

D. 完整

E. 准确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cf-0259-c066-93a24d854e00.html
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建设用地使用权可以在()设立。

A. 土地的地表和地上

B. 地上或者地下

C. 土地的地表地上或者地下

D. 土地的地表和地下

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窃取、收买或者非法提供他人信用卡信息资料的,构成妨害信用卡管理罪。

解析:《中华人民共和国刑法》第一百七十七条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c5-a233-c01c-868af7467e00.html
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下列属于金融机构工作人员的金融犯罪的有( )。

A. 贪污

B. 受贿

C. 贷款诈骗罪

D. 挪用公款罪

E. 签订合同失职罪

解析:银行人员职务犯罪又称为内部犯罪,包括贪污、受贿、挪用公款、签订合同失职罪。贷款诈骗罪属于针对银行的犯罪,又称为外部犯罪。

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依法应办理抵押登记的,抵押权的生效时间为( )。

A. 抵押交付之日

B. 登记之日

C. 签订合同之日

D. 当事人协商之日

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在特殊情况下,合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-85bc-c01c-868af7467e00.html
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商业银行授信决策应依据规定的程序进行,不得违反程序但可减化程序进行授信。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-792e-c01c-868af7467e00.html
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