APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
存款行经过审查认为开户证实书证明的存款属实的,应保留开户证实书及第三人同意由借款人使用其开户证实书的协议书,并在收到贷款人的有关材料后( )个工作日内开具单位定期存单。

A、3

B、4

C、5

D、6

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
贷款人从事项目融资业务,评估项目风险时应当以( )为核心。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb76-c4e3-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
接管期限届满,银行业监督管理机构可以决定延期,但接管期限最长为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbea-7417-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
不属于不动产登记机构的禁止行为的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc44-c9b7-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
禁止故意毁损人民币,但可以在宣传品、出版物或者其他商品上使用人民币图样。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a7-6064-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5547-6a97-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
律师事务所入库应出具承诺书,就理解并遵守甘肃农信外聘律师管理要求及相关事项作出承诺。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-8cf9-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
以下属于中国人民银行的货币政策工具的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5502-bbcc-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd6-52b0-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce1-2eb8-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
在新产品面市后应将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品说明等材料提交反洗钱牵头管理部门进行反洗钱合规审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-7303-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

存款行经过审查认为开户证实书证明的存款属实的,应保留开户证实书及第三人同意由借款人使用其开户证实书的协议书,并在收到贷款人的有关材料后( )个工作日内开具单位定期存单。

A、3

B、4

C、5

D、6

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
贷款人从事项目融资业务,评估项目风险时应当以( )为核心。

A. 偿债能力分析

B. 政策变化分析

C. 市场波动分析

D. 经营期风险分析

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb76-c4e3-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
接管期限届满,银行业监督管理机构可以决定延期,但接管期限最长为( )

A. 不得超过半年

B. 不得超过一年

C. 不得超过二年

D. 不得超过三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbea-7417-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
不属于不动产登记机构的禁止行为的是()

A. 要求对不动产进行评估

B. 年检等名义进行重复登记

C. 要求不动产登记申请人提交不动产评估材料

D. 要求申请人补交材料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc44-c9b7-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
禁止故意毁损人民币,但可以在宣传品、出版物或者其他商品上使用人民币图样。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a7-6064-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?

A. 员工的专业能力

B. 员工的职业操守

C. 员工的诚信程度

D. 领导层对内控重要的认识和态度

E. 领导层对管理内控制度采取的措施

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5547-6a97-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
律师事务所入库应出具承诺书,就理解并遵守甘肃农信外聘律师管理要求及相关事项作出承诺。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-8cf9-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
以下属于中国人民银行的货币政策工具的有( )

A. 在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券及外汇

B. 向商业银行提供贷款

C. 向政府提供贷款

D. 国务院确定的其他货币政策工具

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5502-bbcc-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以:()

A. 责令限期改正

B. 处五十万元以上二百万元以下罚款

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上五十万元以下罚款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd6-52b0-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是()

A. 实事求是

B. 规范管理

C. 严进宽出

D. 了解你的客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce1-2eb8-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
在新产品面市后应将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品说明等材料提交反洗钱牵头管理部门进行反洗钱合规审查。

解析:面市前

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-7303-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载