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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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土地储备贷款的借款人仅限于( )。

A、负责土地一级开发的机构

B、负责土地一级或二级开发的机构

C、所有的房地产开发商

D、负责土地二级开发的机构

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba8-6363-c017-aa54c409c700.html
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金融机构在反洗钱调查中的义务包括:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554b-6fa7-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要依据不相容岗位相分离规定,实施岗位制约与管理,严格落实重要岗位轮岗和强制休假制度,严防因长时间不轮岗引发()和操作风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca4-5c51-c017-aa54c409c700.html
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小军因病需要换肾,其弟弟小刚的肾脏刚好配型成功,小军的父母和小刚均同意由小刚捐肾。因小刚是精神病人,医院拒绝办理。后小刚意外死亡,小刚父母决定将小刚的肾脏捐献给小军。下列哪一表述是正确的?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc58-7f25-c017-aa54c409c700.html
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同业拆借,应当遵守中国人民银行的规定,禁止利用拆入资金( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe7-c54b-c017-aa54c409c700.html
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抵债金额超过债权本息总额的部分,可以先行向对方支付补价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-b030-c01c-868af7467e00.html
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各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-05be-c066-93a24d854e00.html
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A小学组织春游,队伍行进中某班班主任甲接打电话,未能跟进照顾本班学生。该班学生李某和王某发生争执,李某将王某打伤,对王某的人身损害,下列说法正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4e-a0cf-c017-aa54c409c700.html
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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554a-54e1-c066-93a24d854e00.html
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商业助学贷款的贷款人在借款人满足贷款人设定条件的前提下可发放信用商业助学贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0173-72cb-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

土地储备贷款的借款人仅限于( )。

A、负责土地一级开发的机构

B、负责土地一级或二级开发的机构

C、所有的房地产开发商

D、负责土地二级开发的机构

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展( )。

A. 一次

B. 两次

C. 三次

D. 四次

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三十八条:商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展一次。

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金融机构在反洗钱调查中的义务包括:()

A. A、配合调查的义务

B. B、如实提供信息的义务

C. C、不得拒绝的义务

D. D、不得阻碍的义务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554b-6fa7-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要依据不相容岗位相分离规定,实施岗位制约与管理,严格落实重要岗位轮岗和强制休假制度,严防因长时间不轮岗引发()和操作风险。

A. 资金风险

B. 道德风险

C. 舆情风险

D. 挤兑效应

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca4-5c51-c017-aa54c409c700.html
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小军因病需要换肾,其弟弟小刚的肾脏刚好配型成功,小军的父母和小刚均同意由小刚捐肾。因小刚是精神病人,医院拒绝办理。后小刚意外死亡,小刚父母决定将小刚的肾脏捐献给小军。下列哪一表述是正确的?(  )

A.    小刚决定将其肾脏捐献给小军的行为有效

B.    小刚生前,其父母决定将小刚的肾脏捐献给小军的行为有效

C.    小刚死后,其父母决定将小刚的肾脏捐献给小军的行为有效

D.    小刚死后,其父母决定将小刚的肾脏捐献给小军的行为无效

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc58-7f25-c017-aa54c409c700.html
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同业拆借,应当遵守中国人民银行的规定,禁止利用拆入资金( )

A. 发放固定资产贷款或者用于投资

B. 用于弥补票据结算头寸的不足

C. 用于弥补联行汇差头寸的不足

D. 解决临时性周转资金的需要

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抵债金额超过债权本息总额的部分,可以先行向对方支付补价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-b030-c01c-868af7467e00.html
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各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()

A. 负责制定修订本机构外聘律师管理制度

B. 负责对本机构外聘律师管理进行监督指导

C. 负责本机构律师事务所审核推荐及评价考核管理

D. 负责本机构常年法律顾问聘用及管理

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A小学组织春游,队伍行进中某班班主任甲接打电话,未能跟进照顾本班学生。该班学生李某和王某发生争执,李某将王某打伤,对王某的人身损害,下列说法正确的是(  )。

A. 小学应承担赔偿责任

B. A小学应当与李某的监护人承担连带责任

C. 李某的监护人承担责任

D. 李某的监护人应承担赔偿责任,A小学应承担相应的补充责任

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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当:()

A. A、制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施,对分支机构和附属机构执行本办法的情况进行监督管理。

B. B、指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况。

C. C、完善客户身份信息和交易信息管理,加强交易监测。

D. D、发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。

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商业助学贷款的贷款人在借款人满足贷款人设定条件的前提下可发放信用商业助学贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0173-72cb-c01c-868af7467e00.html
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