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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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商业银行应及时向（ ）报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。

A、人民银行

B、银行业协会

C、国家金融监督管理局

D、上级行

答案：C

内控合规部试题库（2000道）
诉讼文书在期满前交邮的，不算过期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b1-4c30-c01c-868af7467e00.html
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行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗，配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员，负责反洗钱日常工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc8-b0bc-c017-aa54c409c700.html
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法院审理代表人诉讼案件所做的判决书对于未参加登记的权利人有预决的效力
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某公司以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，只处罚个人，不处罚单位。
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安全评估时，应当由组织评估的省级、市级或县级公安机关的治安（内保）、消防、网监、经侦部门和同级银行业监督管理部门的保卫、内控人员组成评估小组，成员为不少于（ ）人的单数。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb87-2b5f-c017-aa54c409c700.html
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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应妥善保管相关合同和各类授权文件，授权文件终身有效，不必每年重新确认。
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操作规程与实施细则类制度：操作规程主要对农合机构某一项业务运作流程或管理流程作出操作性、程序性规定；实施细则是为实施基本制度或管理办法等制度制定的具体操作性规定。（ ）
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发生重大案件的，农信机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还应对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行责任认定，根据责任认定情况进行问责。
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《中华人民共和国商业银行法》规定的商业银行的资产流动性比例不得低于（ )。
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判决，是指人民法院对受理的民事、经济纠纷，经过审理，依据已查明、认定的事实，适用有关的法律，对当事人之间争议的民事实体权利作出的认定。
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题目内容
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内控合规部试题库（2000道）

商业银行应及时向（ ）报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。

A、人民银行

B、银行业协会

C、国家金融监督管理局

D、上级行

答案：C

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相关题目
诉讼文书在期满前交邮的，不算过期。
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行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗，配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员，负责反洗钱日常工作。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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法院审理代表人诉讼案件所做的判决书对于未参加登记的权利人有预决的效力
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某公司以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，只处罚个人，不处罚单位。

解析：《中华人民共和国刑法》第一百七十五条

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安全评估时，应当由组织评估的省级、市级或县级公安机关的治安（内保）、消防、网监、经侦部门和同级银行业监督管理部门的保卫、内控人员组成评估小组，成员为不少于（ ）人的单数。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 9

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb87-2b5f-c017-aa54c409c700.html
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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应妥善保管相关合同和各类授权文件，授权文件终身有效，不必每年重新确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-1f1d-c01c-868af7467e00.html
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操作规程与实施细则类制度：操作规程主要对农合机构某一项业务运作流程或管理流程作出操作性、程序性规定；实施细则是为实施基本制度或管理办法等制度制定的具体操作性规定。（ ）

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第九条。

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发生重大案件的，农信机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还应对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行责任认定，根据责任认定情况进行问责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d6-2f78-c01c-868af7467e00.html
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《中华人民共和国商业银行法》规定的商业银行的资产流动性比例不得低于（ )。

A. 30%

B. 25%

C. 20%

D. 35%

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判决，是指人民法院对受理的民事、经济纠纷，经过审理，依据已查明、认定的事实，适用有关的法律，对当事人之间争议的民事实体权利作出的认定。
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