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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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单选题
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设立股份制商业银行法人机构的注册资本为（ ）。

A、10亿元人民币或等值可兑换货币

B、15亿元人民币或等值可兑换货币

C、5000万元人民币或等值可兑换货币

D、5亿元人民币或等值可兑换货币

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
严禁授意请托人以各种形式，将有关财物给予特定关系人。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-fd71-c01c-868af7467e00.html
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违法发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc79-0942-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱数据信息的提取应遵循“知密最大化”原则。（ ）
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商业银行应确保评级定义的描述详细、可操作，以便评级人员对债务人或债项进行合理划分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-acc8-c01c-868af7467e00.html
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《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，当接到（）的《解除临时冻结通知书》时，金融机构应当立即解除临时冻结。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd8-c191-c017-aa54c409c700.html
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商业银行不得向关系人发放哪些贷款?( )
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私人制作货币并出售的行为，不管所获得金额大小，都是违法行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c3-bb66-c01c-868af7467e00.html
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商业银行出租、出借金融许可证的，依照《中华人民共和国银行业监督管理法》的有关规定进行处罚。
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()为抵押权人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc42-aed6-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构监事会负责监督（）在洗钱风险管理方面的履职尽责情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554d-6d0d-c066-93a24d854e00.html
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单选题
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内控合规部试题库（2000道）

设立股份制商业银行法人机构的注册资本为（ ）。

A、10亿元人民币或等值可兑换货币

B、15亿元人民币或等值可兑换货币

C、5000万元人民币或等值可兑换货币

D、5亿元人民币或等值可兑换货币

答案：A

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相关题目
严禁授意请托人以各种形式，将有关财物给予特定关系人。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-fd71-c01c-868af7467e00.html
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违法发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

A. A五年

B. B三年

C. C二年

D. D一年

解析：《中华人民共和国刑法》第一百八十六条内容

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反洗钱数据信息的提取应遵循“知密最大化”原则。（ ）

解析：反洗钱数据信息的提取应遵循“知密最小化”原则。

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商业银行应确保评级定义的描述详细、可操作，以便评级人员对债务人或债项进行合理划分。
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《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，当接到（）的《解除临时冻结通知书》时，金融机构应当立即解除临时冻结。

A. 中国人民银行

B. 上级主管部门

C. 公安机关

D. 银监部门

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商业银行不得向关系人发放哪些贷款?( )

A. 信用贷款

B. 担保贷款

C. 质押贷款

D. 抵押贷款

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私人制作货币并出售的行为，不管所获得金额大小，都是违法行为。

解析：只要实施了伪造行为，不必认定犯罪金额，都构成伪造货币罪。

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商业银行出租、出借金融许可证的，依照《中华人民共和国银行业监督管理法》的有关规定进行处罚。
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()为抵押权人

A. 第三人

B. 债务人

C. 债权人

D. 担保人

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法人金融机构监事会负责监督（）在洗钱风险管理方面的履职尽责情况

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 各部门

D. 全体员工

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