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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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以保证方式担保的个人贷款,贷款人应由不少于( )名信贷人员完成。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
当事人在保证合同中对保证方式没有约定或者约定不明确的:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc46-d455-c017-aa54c409c700.html
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汽车金融公司是银行业金融机构。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0191-c8e4-c01c-868af7467e00.html
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乡政府与村民委员会是领导与被领导的关系。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0195-a21d-c01c-868af7467e00.html
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商业银行是指依照《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019a-ea87-c01c-868af7467e00.html
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洗钱风险管理体系包括风险管理架构,风险管理策略,风险管理政策和程序,(),内部检查、审计、绩效考核和奖惩
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cced-4b64-c017-aa54c409c700.html
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贷款人从事项目融资业务,应当充分识别的风险中不包括下列哪一项?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7d-7fc1-c017-aa54c409c700.html
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以下属于员工行为准则关于日常工作的选项是()?
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内部审计部门对每一营业机构的评估、审计频率为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5f-605a-c017-aa54c409c700.html
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在金融犯罪中,若行为人出售、运输假币后又使用的,应当以出售、运输假币罪和使用假币罪数罪并罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c3-7a3e-c01c-868af7467e00.html
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现行宪法规定,地方各级审计机关对( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdc-37ce-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

以保证方式担保的个人贷款,贷款人应由不少于( )名信贷人员完成。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
当事人在保证合同中对保证方式没有约定或者约定不明确的:

A. 保证条款不生效

B. 按一般保证承担保证责任

C. 按连带保证承担保证责任

D. 由债权人指定保证责任承担方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc46-d455-c017-aa54c409c700.html
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汽车金融公司是银行业金融机构。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0191-c8e4-c01c-868af7467e00.html
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乡政府与村民委员会是领导与被领导的关系。 ( )
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商业银行是指依照《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。( )
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洗钱风险管理体系包括风险管理架构,风险管理策略,风险管理政策和程序,(),内部检查、审计、绩效考核和奖惩

A. 反洗钱系统、数据治理

B. 信息系统、数据治理

C. 信息系统、数据安全

D. 反洗钱系统、数据安全

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cced-4b64-c017-aa54c409c700.html
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贷款人从事项目融资业务,应当充分识别的风险中不包括下列哪一项?( )

A. 政策风险

B. 完工风险

C. 操作风险

D. 营运风险

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以下属于员工行为准则关于日常工作的选项是()?

A. 遵守纪律,服从组织

B. 行为文明,举止大方

C. 爱护公物,环境整洁

D. 保障安全,防患未然

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553d-e9f6-c066-93a24d854e00.html
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内部审计部门对每一营业机构的评估、审计频率为( )。

A. 风险评估每年至少一次,审计每两年至少一次

B. B风险评估每年至少二次,审计每年至少一次

C. 风险评估每年至少一次,审计每年至少一次

D. 风险评估每年至少二次,审计每年至少二次

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在金融犯罪中,若行为人出售、运输假币后又使用的,应当以出售、运输假币罪和使用假币罪数罪并罚。

解析:行为人出售、运输假币后又使用的,以出售、运输假币罪和使用假币罪数罪并罚。

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现行宪法规定,地方各级审计机关对( )

A. 本级人民政府负责

B. 上一级审计机关负责

C. 本级人大及其常委会负责

D. 本级人民政府和上一级审计机关负责

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