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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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(
单选题
)
贷款人从事项目融资业务,应当充分识别的风险中不包括下列哪一项?( )

A、政策风险

B、完工风险

C、操作风险

D、营运风险

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
安全评估人员在评估过程中应当及时指出并记录治安隐患,提出整改建议。对发现的治安隐患可以采集证人证言,作为证据保存备查,但不可以拍照、录像。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017f-87ad-c01c-868af7467e00.html
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金融机构董事会应至少( )对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价,确保其与机构的资本实力、管理水平一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6f-28b8-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国民法典》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会第三次会议于()通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc23-355a-c017-aa54c409c700.html
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下列哪种行为可以构成玩忽职守罪?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc65-ced6-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员怎样进行管理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc04-2184-c017-aa54c409c700.html
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突发事件信息报告统一采用《突发事件信息》格式,由单位负责人或授权应急管理部门()签发报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9e-dba4-c017-aa54c409c700.html
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开展员工日常行为排查时,对排查发现的问题,应每年报告一次,排查原始资料应妥善保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-67f4-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的经营管理“三性”原则包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e0-2e89-c066-93a24d854e00.html
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反洗钱是有关部门的事情,与老百姓日常生活无关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-5c79-c01c-868af7467e00.html
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下列选项中,哪一项不属于((中华人民共和国银行业监督管理法》的立法宗旨和目的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfb-fa94-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

贷款人从事项目融资业务,应当充分识别的风险中不包括下列哪一项?( )

A、政策风险

B、完工风险

C、操作风险

D、营运风险

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
安全评估人员在评估过程中应当及时指出并记录治安隐患,提出整改建议。对发现的治安隐患可以采集证人证言,作为证据保存备查,但不可以拍照、录像。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017f-87ad-c01c-868af7467e00.html
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金融机构董事会应至少( )对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价,确保其与机构的资本实力、管理水平一致。

A. 每年

B. 每二年

C. 每三年

D. 每五年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6f-28b8-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国民法典》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会第三次会议于()通过。

A. 2020年03月24日

B. 2020年05月28日

C. 2020年07月01日

D. 2021年01月01日

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下列哪种行为可以构成玩忽职守罪?

A. 在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报情况,贻误事故抢救,情节严重的

B. 国有公司工作人员严重不负责任,造成国有公司破产,致使国家利益遭受重大损失的

C. 负有环境保护监督管理职责的国家机关工作人员严重不负责任,导致发生重大环境污染事故,造成人身伤亡的严重后果的

D. 负有管理职责的国家机关工作人员发现他人非法从事天然气开采、加工等违法活动而不予查封、取缔,致使国家和人民利益遭受重大损失的

解析:①依据《中华人民共和国刑法》第139条之一规定,在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报情况,贻误事故抢救,情节严重的,构成不报、谎报安全事故罪。A选项行为不成立玩忽职守罪。②依据《中华人民共和国刑法》第168条规定,国有公司工作人员严重不负责任,造成国有公司破产,致使国家利益遭受重大损失的,构成国有公司人员失职罪。B选项行为不成立玩忽职守罪。③依据《中华人民共和国刑法》第408条规定,负有环境保护监督管理职责的国家机关工作人员严重不负责任,导致发生重大环境污染事故,造成人身伤亡的严重后果的,构成环境监管失职罪。C选项行为不成立玩忽职守罪。④依据《关于办理盗窃油气、破坏油气设备等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第7条规定:“国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守,实施下列行为之一,致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的,依照刑法第三百九十七条的规定,以滥用职权罪或者玩忽职守罪定罪处罚:……(四)对发现或者经举报查实的未经依法批准、许可擅自从事石油、天然气勘查、开采、加工、经营等违法活动不予查封、取缔的。”D选项行为构成玩忽职守罪。

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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员怎样进行管理?( )

A. 实行任职资格管理

B. 实行人事任免管理

C. 实行考试管理

D. 实行定期考核管理

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突发事件信息报告统一采用《突发事件信息》格式,由单位负责人或授权应急管理部门()签发报送。

A. 经办人

B. 指定人员

C. 主要负责人

D. 业务专业人员

解析:主要负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9e-dba4-c017-aa54c409c700.html
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开展员工日常行为排查时,对排查发现的问题,应每年报告一次,排查原始资料应妥善保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-67f4-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的经营管理“三性”原则包括()。

A. 审慎性;

B. 安全性;

C. 流动性;

D. 效益性;

解析:根据《中华人民共和国商业银行法》第一章第四条规定,商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。

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反洗钱是有关部门的事情,与老百姓日常生活无关。

解析:息息相关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-5c79-c01c-868af7467e00.html
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下列选项中,哪一项不属于((中华人民共和国银行业监督管理法》的立法宗旨和目的?( )

A. 为了加强对银行业的监督管理,规范监督管理行为

B. 防范和化解银行业风险,保护存款人和其他客户的合法权益

C. 促进银行业健康发展

D. 确保国有商业银行的优势地位,避免国有商业银行因经营不善而倒闭、破产

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