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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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“具有与借款人新建立信贷业务关系且借款人信用状况一般、支付对象明确且单笔支付金额较大等情形之一时，原则上应采用受托支付。”体现了《流动资金贷款管理暂行办法》的什么原则（）。

A、贷后管理

B、贷放分控

C、实贷实付

D、全流程管理

答案：C

内控合规部试题库（2000道）

( )周岁以上的未成年人为限制民事行为能力人,实施民事法律行为由其法定代理人代理或者经其法定代理人同意、追认。

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中国人民银行为执行货币政策，可以在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券。（）

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反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求，即覆盖范围全面和覆盖人员全面。

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反洗钱管理部门应全面收集、整理业务/产品信息资料，并根据产品特点和洗钱风险特征，做好评估准备工作。（）

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现金和无记名有价证券的私运是洗钱活动常见表现形式。

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甘肃农信聘用库外律师提供法律服务的，对其服务情况可免于评价。

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单选题

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内控合规部试题库（2000道）

“具有与借款人新建立信贷业务关系且借款人信用状况一般、支付对象明确且单笔支付金额较大等情形之一时，原则上应采用受托支付。”体现了《流动资金贷款管理暂行办法》的什么原则（）。

A、贷后管理

B、贷放分控

C、实贷实付

D、全流程管理

答案：C

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A. 8

B. 7

C. 9

D. 10

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中国人民银行为执行货币政策，可以在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券。（）

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商业银行内部控制评价是指对商业银行（）体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

A. 风险管理

B. 经营目标

C. 内部控制

D. 案件防控

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中国人民银行应向国务院提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。（）

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商业银行自被接管开始之日起，由法院行使商业银行的经营管理权力。( )

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反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求，即覆盖范围全面和覆盖人员全面。

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反洗钱管理部门应全面收集、整理业务/产品信息资料，并根据产品特点和洗钱风险特征，做好评估准备工作。（）

解析：反洗钱业务部门应全面收集、整理业务/产品信息资料，并根据产品特点和洗钱风险特征，做好评估准备工作

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现金和无记名有价证券的私运是洗钱活动常见表现形式。

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