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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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个人贷款借款人无法事先确定具体交易对象月-金额不超过( )人民币可以采取自主支付方式。

A、30万元

B、40万元

C、50万元

D、60万元

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
白名单一般允许添加自然人客户。( )
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以下选项中,属于涉刑案件中的重大案件的是()。
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《中华人民共和国刑法》规定的附加刑的种类有( )
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无效的民事行为从法院判决其无效之日起无效。
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中国人民银行货币政策委员会应当在国家宏观调控、货币政策制定和调整中,发挥重要作用。( )
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在收取、保管、处置抵债资产过程中,有下列哪些情况之一者,应视情节轻重进行处理;涉嫌违法犯罪的,应当移交司法机关,依法追究法律责任?( )
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新建立业务关系的客户,其风险评估及等级划分工作于业务关系建立之日起()内完成
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商业银行的借款人由于经营问题,无法按期偿还贷款,商业银行这部分贷款面临的是( )。
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甲(15周岁)的下列哪一行为成立犯罪?
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商业银行破产时,其破产财产的分配顺序为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbee-e15c-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

个人贷款借款人无法事先确定具体交易对象月-金额不超过( )人民币可以采取自主支付方式。

A、30万元

B、40万元

C、50万元

D、60万元

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
白名单一般允许添加自然人客户。( )

解析:不允许

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01df-b1b9-c01c-868af7467e00.html
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以下选项中,属于涉刑案件中的重大案件的是()。

A. 自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或等同现金的资产)占案发银行法人机构总资产百分之一以上的

B. 银行机构案件涉案金额等值人民币1000万元以上

C. 银行机构案件涉案金额等值人民币一亿元以上

D. 员工被逮捕

解析:银行机构案件涉案金额等值人民币一亿元以上

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《中华人民共和国刑法》规定的附加刑的种类有( )

A. 罚金

B. 剥夺政治权利

C. 没收财产

D. 罚款

E. 社区矫正

解析:《中华人民共和国刑法》第三十四条

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无效的民事行为从法院判决其无效之日起无效。
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中国人民银行货币政策委员会应当在国家宏观调控、货币政策制定和调整中,发挥重要作用。( )
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在收取、保管、处置抵债资产过程中,有下列哪些情况之一者,应视情节轻重进行处理;涉嫌违法犯罪的,应当移交司法机关,依法追究法律责任?( )

A. 截留抵债资产经营处置收人的

B. 擅自动用抵债资产的

C. 造成抵债资产毁损、灭失的

D. 未经批准收取、处置抵债资产的

E. 出租抵债资产的

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新建立业务关系的客户,其风险评估及等级划分工作于业务关系建立之日起()内完成

A. 10个工作日

B. 10个自然日

C. 15个工作日

D. 15个自然日

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商业银行的借款人由于经营问题,无法按期偿还贷款,商业银行这部分贷款面临的是( )。

A. 资产流动性风险

B. 负债流动性风险

C. 流动性过剩

D. 以上都不对

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甲(15周岁)的下列哪一行为成立犯罪?

A. 春节期间放鞭炮,导致邻居失火,造成十多万元财产损失

B. 骗取他人数额巨大财物,为抗拒抓捕,当场使用暴力将他人打成重伤

C. 受意图骗取保险金的张某指使,将张某的汽车推到悬崖下毁坏

D. 因偷拿苹果遭摊主喝骂,遂掏出水果刀将其刺成轻伤

解析:①A选项中的行为属于失火行为,15周岁的甲不成立犯罪。②B选项中的行为属于故意伤害致人重伤的行为,15周岁的甲成立故意伤害罪(重伤)。③C选项中的行为属于故意毁坏财物的行为,15周岁的甲不成立犯罪。④D选项中的行为属于故意伤害轻伤的行为,15周岁的甲不成立犯罪。

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商业银行破产时,其破产财产的分配顺序为( )

A. 破产费用、所欠职工工资和劳动保险费用、个人储蓄存款的本金和利息、破产企业所欠税款、破产债权

B. 破产费用、个人储蓄存款的本金和利息、所欠职工工资和劳动保险费用、破产企业所欠税款、破产债权

C. 破产费用、所欠职工工资和劳动保险费用、破产企业所欠税款、个人储蓄存款的本金和利息、破产债权

D. 个人储蓄存款的本金和利息、破产费用、所欠职工工资和劳动保险费用、破产企业所欠税款、破产债权

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