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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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借款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金直接发放至( ),并由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对象。

A、卖方账户

B、发展商账户

C、第三方账户

D、借款人账户

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
当事人诉讼权利的平等,来源于诉讼地位的平等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bb-470b-c01c-868af7467e00.html
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归口管理部门对职能部门制度管理工作进行( ),职能部门应采纳落实相关意见,并及时反馈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba1-fab1-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱系统将按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、系统反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf8-3479-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构高级管理层执行董事会决议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-f673-c01c-868af7467e00.html
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采取借款人自主支付的,贷款人应与借款人在借款合同中事先约定,要求借款人或告知贷款人( )贷款资金支付情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7f-a439-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行为执行货币政策,运用《中华人民共和国中国人民银行法》所列货币政策工具时,可以规定具体的条件和程序。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-12fa-c01c-868af7467e00.html
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在收取、保管、处置抵债资产过程中,有下列哪些情况之一者,应视情节轻重进行处理;涉嫌违法犯罪的,应当移交司法机关,依法追究法律责任?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d6-cc35-c066-93a24d854e00.html
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反洗钱系统日常管理平台填报任务涉及反洗钱管理部门、业务部门、办公室等部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0201-8158-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当严格执行账户管理的有关规定,认真审核存款人身份和账户资料的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc6-8d0c-c017-aa54c409c700.html
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判处管制、拘役、有期徒刑的,减刑以后实际执行的刑期不能少于原判刑期的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc86-c7a4-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

借款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金直接发放至( ),并由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对象。

A、卖方账户

B、发展商账户

C、第三方账户

D、借款人账户

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
当事人诉讼权利的平等,来源于诉讼地位的平等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bb-470b-c01c-868af7467e00.html
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归口管理部门对职能部门制度管理工作进行( ),职能部门应采纳落实相关意见,并及时反馈。

A. 监督

B. 督导

C. 管理

D. 评价

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第七条:归口管理部门对职能部门制度管理工作进行监督,职能部门应采纳落实相关意见,并及时反馈。

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反洗钱系统将按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、系统反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

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法人金融机构高级管理层执行董事会决议。
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采取借款人自主支付的,贷款人应与借款人在借款合同中事先约定,要求借款人或告知贷款人( )贷款资金支付情况。

A. 不定期报告

B. 定期报告

C. 长期报告

D. 短期报告

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中国人民银行为执行货币政策,运用《中华人民共和国中国人民银行法》所列货币政策工具时,可以规定具体的条件和程序。( )
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在收取、保管、处置抵债资产过程中,有下列哪些情况之一者,应视情节轻重进行处理;涉嫌违法犯罪的,应当移交司法机关,依法追究法律责任?( )

A. 截留抵债资产经营处置收人的

B. 擅自动用抵债资产的

C. 造成抵债资产毁损、灭失的

D. 未经批准收取、处置抵债资产的

E. 出租抵债资产的

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反洗钱系统日常管理平台填报任务涉及反洗钱管理部门、业务部门、办公室等部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0201-8158-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当严格执行账户管理的有关规定,认真审核存款人身份和账户资料的( )。

A. 真实性、完整性和合法性

B. 真实性、合法性和有效性

C. 有效性、完整性和合法性

D. 有效性、真实性和完整性

解析:解析(出处):《商业银行内部控制指引》第七十三条,商业银行应当严格执行账户管理的有关规定,认真审核存款人身份和账户资料的真实性、完整性和合法性,对账户开立、变更和撤销的情况定期进行检查,防止存款人出租、出借账户或利用存款账户从事违法活动。

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判处管制、拘役、有期徒刑的,减刑以后实际执行的刑期不能少于原判刑期的( )。

A. 三分之一

B. 四分之一

C. 五分之一

D. 二分之一

解析:《中华人民共和国刑法》第七十八条

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