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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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以下哪项不属于贷款新规的指导原则（）。

A、全流程管理原则

B、协议承诺原则

C、审慎经营原则

D、实贷实付原则

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

融资租赁合同的租金,除当事人另有约定外,应当根据购买租赁物的( )成本以及出租人的合理利润确定

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在协助查询、冻结、扣划工作过程中，以下做法正确的是（）。

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员工行为排查包括（）和（）。

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甲和乙开公司，注册资本1000万元。甲向国家工作人员丙行贿，给了其百分之十的股权并登记，之后股票的价格涨到了200万元。后甲又以600万元回购了丙的股份。丙的受贿金额是？

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《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为

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以下属于合规理念的有（）。

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下列哪项不是中国人民银行的职责? ( )

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可疑交易以（）为监测单位开展资金交易的监测分析

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《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》（银发〔2017〕99号）规定，专职反洗钱岗位人员应至少具有（）年以上金融从业经历。

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农信机构要将案防工作嵌入日常业务经营和全面风险管理制度中，包括但不限于（）投诉举报、监督检查、责任追究、业务培训等环节。

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

以下哪项不属于贷款新规的指导原则（）。

A、全流程管理原则

B、协议承诺原则

C、审慎经营原则

D、实贷实付原则

答案：B

相关题目

融资租赁合同的租金,除当事人另有约定外,应当根据购买租赁物的( )成本以及出租人的合理利润确定

A. 大部分和全部

B. 大部分或者全部

C. 大部分

D. 全部

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在协助查询、冻结、扣划工作过程中，以下做法正确的是（）。

A. 严格为客户保密

B. 严禁非有权机关执行人员接触客户账户信息

C. 严禁各有权机关执法人员接触非协助执行对象客户账户信息

D. 严禁各有权机关执法人员接触本行关键客户账户信息

解析：根据《关于印发甘肃省农村信用社协助查询、冻结、扣划工作管理暂行办法的通知》（甘信联发〔2017〕150号），第十一条：办理协助执行应严格为客户保密，严禁非有权机关执行人员接触客户账户信息，严禁各有权机关执法人员接触非协助执行对象客户账户信息。

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员工行为排查包括（）和（）。

A. 专项排查

B. 日常排查

C. 按需排查

D. 集中排查

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A. 100万元

B. 200万元

C. 400万元

D. 600万元

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以下属于合规理念的有（）。

A. 合规创造价值

B. 合规促进发展

C. 合规成就幸福

D. 合规是严肃的爱

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下列哪项不是中国人民银行的职责? ( )

A. 监督管理黄金市场

B. 负责金融业的统计、调查、分析和预测

C. 监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场

D. 对银行业金融机构的设立负责审批

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可疑交易以（）为监测单位开展资金交易的监测分析

A. 账户

B. 客户

C. 交易

D. 元

点击查看答案

A. 3

B. 5

C. 2

D. 4

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农信机构要将案防工作嵌入日常业务经营和全面风险管理制度中，包括但不限于（）投诉举报、监督检查、责任追究、业务培训等环节。

A. 风险识别与排查

B. 员工行为管理

C. 领导干部监督

D. 警示教育

E. 考核奖励

F. 内部控制

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以下哪项不属于贷款新规的指导原则（ ）。

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