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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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《商业银行资本充足率管理办法》规定：商业银行对我国其他商业银行债权的风险权重为（ ）。

A、20%

B、50%

C、100%

D、120%

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020e-65b1-c01c-868af7467e00.html
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员工行为集中排查要突出重点、抽样排查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-a2d1-c01c-868af7467e00.html
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个体工商户和农村承包经营户申请个人贷款用于生产经营且金额超过（ ）人民币的，按贷款用途适用相关贷款管理办法的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb78-650b-c017-aa54c409c700.html
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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc35-4f36-c017-aa54c409c700.html
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商业银行向客户各类理财投资服务，应首先调查了解客户的（ ），以及对相关风险的认知和承受能力，评估客户是否适合购买所推介的产品，并将有关评估意见告知客户，双方签字。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c9-a35b-c066-93a24d854e00.html
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未设立审计部门的法人金融机构，应当明确相关工作由承担审计职能的其他部门承担，并保证相关工作的全面性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f0-351e-c01c-868af7467e00.html
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理（董）事长为反洗钱工作的最终责任人，反洗钱工作领导小组组长、副组长为第一责任人，相关反洗钱小组成员为间接责任人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e9-ac89-c01c-868af7467e00.html
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涉刑案件管理中，对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件，应于报送突发事件信息后（）内报送案件确认报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb3-9fe3-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法规定,审计机关在国务院总理领导下,依照法律规定独立行使审计监督权。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0195-6ae6-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，农信机构要依据不相容岗位相分离规定，实施岗位制约与管理，严格落实重要岗位轮岗和强制休假制度，严防因长时间不轮岗引发（）和操作风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca4-5c51-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）
题目内容
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单选题
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内控合规部试题库（2000道）

《商业银行资本充足率管理办法》规定：商业银行对我国其他商业银行债权的风险权重为（ ）。

A、20%

B、50%

C、100%

D、120%

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020e-65b1-c01c-868af7467e00.html
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员工行为集中排查要突出重点、抽样排查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-a2d1-c01c-868af7467e00.html
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个体工商户和农村承包经营户申请个人贷款用于生产经营且金额超过（ ）人民币的，按贷款用途适用相关贷款管理办法的规定。

A. 二十万元

B. 三十万元

C. 四十万元

D. 五十万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb78-650b-c017-aa54c409c700.html
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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。

A. 主权利

B. 从权利

C. 主权利和从权利

D. 其他

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商业银行向客户各类理财投资服务，应首先调查了解客户的（ ），以及对相关风险的认知和承受能力，评估客户是否适合购买所推介的产品，并将有关评估意见告知客户，双方签字。

A. 风险承受能力

B. 财务状况

C. 投资经验

D. 投资目的

E. 投资方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c9-a35b-c066-93a24d854e00.html
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未设立审计部门的法人金融机构，应当明确相关工作由承担审计职能的其他部门承担，并保证相关工作的全面性。

解析：独立性

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理（董）事长为反洗钱工作的最终责任人，反洗钱工作领导小组组长、副组长为第一责任人，相关反洗钱小组成员为间接责任人。

解析：理（董）事长为反洗钱工作的最终责任人，反洗钱工作领导小组组长、副组长为第一责任人，相关反洗钱小组成员为直接责任人。

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涉刑案件管理中，对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件，应于报送突发事件信息后（）内报送案件确认报告。

A. 4小时

B. 12小时

C. 24小时

D. 三日

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我国宪法规定,审计机关在国务院总理领导下,依照法律规定独立行使审计监督权。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0195-6ae6-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，农信机构要依据不相容岗位相分离规定，实施岗位制约与管理，严格落实重要岗位轮岗和强制休假制度，严防因长时间不轮岗引发（）和操作风险。

A. 资金风险

B. 道德风险

C. 舆情风险

D. 挤兑效应

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