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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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银行业金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。应当在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内,应当更换公示内容。

A、10

B、7

C、15

D、5

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由( )作为申请人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-fc07-c017-aa54c409c700.html
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不属于商业银行与客户的业务往来,应当遵循的原则是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf3-9646-c017-aa54c409c700.html
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商业银行在办理代客资金业务时,应当了解客户( ),向客户充分揭示有关风险,获取必要的履约保证,明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5a-9d94-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行不得对政府财政透支,不得直接认购、包销( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1e-1de0-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作,推动落实各项反洗钱工作,下列关于主要履行职责表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc3-5029-c017-aa54c409c700.html
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甲和乙开公司,注册资本1000万元。甲向国家工作人员丙行贿,给了其百分之十的股权并登记,之后股票的价格涨到了200万元。后甲又以600万元回购了丙的股份。丙的受贿金额是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5f-663d-c017-aa54c409c700.html
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债权人未经保证人( ),允许债务人转移全部或者部分债务,保证人对未经其同意转移的债务不再承担保证责任,但是债权人和保证人另有约定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc38-7ef8-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应督促授信管理部门与其他商业银行之间就客户调查资料的完整性、真实性建立相互沟通机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-43a5-c01c-868af7467e00.html
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关于经济制度与宪法关系,下列哪一选项是错误的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe1-c36a-c017-aa54c409c700.html
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员工行为管理应遵循的原则,以下哪项不正确?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8b-451b-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

银行业金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。应当在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内,应当更换公示内容。

A、10

B、7

C、15

D、5

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由( )作为申请人。

A. 上级管理部门

B. 法人机构

C. 申请停业机构

D. 监管机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-fc07-c017-aa54c409c700.html
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不属于商业银行与客户的业务往来,应当遵循的原则是( )。

A. 平等

B. 自愿

C. 公正

D. 诚实信用

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商业银行在办理代客资金业务时,应当了解客户( ),向客户充分揭示有关风险,获取必要的履约保证,明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施。

A. 风险承受能力

B. 从事资金交易的权限和能力

C. 认可的资金损失底线

D. 诚信度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5a-9d94-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行不得对政府财政透支,不得直接认购、包销( )

A. 国债

B. 赤字国债

C. 特种债券

D. 国债和其他政府债券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1e-1de0-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作,推动落实各项反洗钱工作,下列关于主要履行职责表述错误的是( )

A. 制定起草洗钱风险管理政策和程序

B. 贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求,建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制

C. 识别、评估、监测本机构的洗钱风险,提出控制洗钱风险的措施和建议,及时向董事会报告

D. 持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况,对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议

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甲和乙开公司,注册资本1000万元。甲向国家工作人员丙行贿,给了其百分之十的股权并登记,之后股票的价格涨到了200万元。后甲又以600万元回购了丙的股份。丙的受贿金额是?

A. 100万元

B. 200万元

C. 400万元

D. 600万元

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债权人未经保证人( ),允许债务人转移全部或者部分债务,保证人对未经其同意转移的债务不再承担保证责任,但是债权人和保证人另有约定的除外。

A. 书面同意

B. 口头同意

C. 推定同意

D. 其他形式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc38-7ef8-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应督促授信管理部门与其他商业银行之间就客户调查资料的完整性、真实性建立相互沟通机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-43a5-c01c-868af7467e00.html
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关于经济制度与宪法关系,下列哪一选项是错误的?( )

A. 自德国魏玛宪法以来,经济制度便成为现代宪法的重要内容之一

B. 宪法对经济关系特别是生产关系的确认与调整构成一国的基本经济制度

C. 我国宪法修正案第十六条规定,法律范围内的非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分

D. 私有财产神圣不可侵犯是我国宪法的一项基本原则

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员工行为管理应遵循的原则,以下哪项不正确?

A. 以人为本,凝心聚力

B. 教育为先,防微杜渐

C. 依法合规,严肃问责

D. 覆盖全面,审慎客观

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8b-451b-c017-aa54c409c700.html
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