APP下载

首页

职业技能

内控合规部试题库（2000道）

搜索

内控合规部试题库（2000道）

题目内容

(

单选题

)

国家金融监督管理局对金融许可证实行分级授权、机构审批权与许可证发放权的（）管理原则。

A、相互制约

B、逐级审批

C、适当分离

D、三权统一

答案：C

内控合规部试题库（2000道）

通信部门应建立电子银行人侵侦测与人侵保护系统，实时监控电子银行的运行情况，定期对电子银行系统进行漏洞扫描，并建立对非法人侵的甄别、处理和报告机制。

点击查看题目

员工行为集中排查要制定排查方案，排查方案要明确（）等。

点击查看题目

银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得处罚决定的，当事人应当自收到《行政处罚决定书》之日起（）日内将罚款、违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用账户。

点击查看题目

分支库调拨人民币发行基金，应当按照上级库的调拨命令办理，任何单位和个人不得违反规定，动用发行基金。（）

点击查看题目

商业银行应当建立严格的授信风险垂直管理体制，对授信实行统一管理。

点击查看题目

自查发现、主动揭露案件的，应当给予（）处理

点击查看题目

中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策，履行职责，开展业务，不受下列哪些团体或个人的干涉? ()

点击查看题目

某银行业务人员向当地一家集团公司争取存款的时候，为了避免商业贿赂的嫌疑，自己掏钱请该公司相关负责人去国外旅游一次，使该负责人感到应当与该银行进行交易，并最终使该银行得到了这笔业务。这种行为属于正常的营销手段。（）

点击查看题目

对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询。( )

点击查看题目

原则上中风险以下风险等级客户，完成系统初评后，直接由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评；中风险及以上风险等级客户，完成系统初评后，由各机构本部进行复核。（）

题目内容

(

单选题

)

手机预览

内控合规部试题库（2000道）

国家金融监督管理局对金融许可证实行分级授权、机构审批权与许可证发放权的（）管理原则。

A、相互制约

B、逐级审批

C、适当分离

D、三权统一

答案：C

相关题目

点击查看答案

员工行为集中排查要制定排查方案，排查方案要明确（）等。

A. 排查对象

B. 排查内容

C. 排查时限

D. 排查重点

点击查看答案

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

点击查看答案

分支库调拨人民币发行基金，应当按照上级库的调拨命令办理，任何单位和个人不得违反规定，动用发行基金。（）

点击查看答案

商业银行应当建立严格的授信风险垂直管理体制，对授信实行统一管理。

点击查看答案

自查发现、主动揭露案件的，应当给予（）处理

A. 从重

B. 从轻

C. 免责

D. 从严

点击查看答案

中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策，履行职责，开展业务，不受下列哪些团体或个人的干涉? ()

A. 地方政府

B. 各级政府部门

C. 全国妇联

D. 分行所在市市长

点击查看答案

对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询。( )

点击查看答案

解析：原则上中风险以下风险等级客户，完成系统初评后，直接由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评；中风险及以上风险等级客户，完成系统初评后，应先由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评，再由各机构本部进行复核。

点击查看答案

类似热门题库

云南省露天煤矿试题

西式面点师五级培训题库

灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）

城市客运企业主要负责人和安全生产管理人员安全考核基础题库

白酒知识考试题库

行业通用理论知识试题

国家金融监督管理局对金融许可证实行分级授权、机构审批权与许可证发放权的（ ）管理原则。

国家金融监督管理局对金融许可证实行分级授权、机构审批权与许可证发放权的（）管理原则。