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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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安全评估按照管辖业务分工,由省、市、县三级( )会同同级银行业监督管理部门负责组织并具体组织实施。

A、人民银行

B、检察机关

C、公安机关

D、监察机关

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
关于我国公民的选举权,下列选项中,表述正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f2-6b74-c066-93a24d854e00.html
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国民事诉讼法规定,当事人不服地方人民法院第一审裁定的,有权在裁定书送达之日起( )日内向上一级法院提起上诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4b-d9fa-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行在执行货币政策中,不能运用的货币政策工具是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc10-bc40-c017-aa54c409c700.html
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认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的而导致的案件,可以对案件责任人员从轻或减轻问责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d6-66e9-c01c-868af7467e00.html
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( )以内(含)的个人贷款,展期期限累计不得超过原贷款期限。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb79-2940-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应( )授信工作尽职调查岗位,明确岗位职责和工作要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5e-01f9-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccec-e751-c017-aa54c409c700.html
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中国银监会《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》规定不良贷款分析报告主要包括哪些方面?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8d-23bc-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信可疑交易监测标准主要参考因素为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5552-6ba7-c066-93a24d854e00.html
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商业银行债务人评级范围应包括所有债务人与保证人。同一交易对手,无论是作为债务人还是保证人,在商业银行内部只能有一个评级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-06d1-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
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单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

安全评估按照管辖业务分工,由省、市、县三级( )会同同级银行业监督管理部门负责组织并具体组织实施。

A、人民银行

B、检察机关

C、公安机关

D、监察机关

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
关于我国公民的选举权,下列选项中,表述正确的有( )。

A. 依照法律规定,被剥夺政治权利的人没有选举权

B. 精神病患者因为无政治行为能力而自始无选举权

C. 正在受拘留处罚的人因为无人身自由而不享有选举权

D. 正在取保候审的人准予行使选举权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f2-6b74-c066-93a24d854e00.html
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国民事诉讼法规定,当事人不服地方人民法院第一审裁定的,有权在裁定书送达之日起( )日内向上一级法院提起上诉。

A. 十

B. 十五

C. 三十

D. 三个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4b-d9fa-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行在执行货币政策中,不能运用的货币政策工具是( )。

A. 确定中央银行基准利率

B. 向商业银行提供贷款

C. 在公开市场上买卖国债

D. 直接认购、包销国债

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc10-bc40-c017-aa54c409c700.html
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认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的而导致的案件,可以对案件责任人员从轻或减轻问责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d6-66e9-c01c-868af7467e00.html
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( )以内(含)的个人贷款,展期期限累计不得超过原贷款期限。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb79-2940-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应( )授信工作尽职调查岗位,明确岗位职责和工作要求。

A. 设立独立的

B. 按工作需要设立

C. 按本行实际设立

D. 按照工作重要性和复杂程度设立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5e-01f9-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则不包括()

A. 公开性原则

B. 全面性原则

C. 匹配性原则

D. 有效性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccec-e751-c017-aa54c409c700.html
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中国银监会《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》规定不良贷款分析报告主要包括哪些方面?( )

A. 不良贷款清收转化情况

B. 新发放贷款质量情况

C. 新发生不良贷款的内外部原因及典型案例

D. 以上都是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8d-23bc-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信可疑交易监测标准主要参考因素为()

A. 中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

B. 公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

C. 甘肃农信资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估及自评估结论

D. 中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5552-6ba7-c066-93a24d854e00.html
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商业银行债务人评级范围应包括所有债务人与保证人。同一交易对手,无论是作为债务人还是保证人,在商业银行内部只能有一个评级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-06d1-c01c-868af7467e00.html
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