A、监管机构
B、人民银行
C、《商业银行市场风险资本计量内部模型法监管指引》
D、《商业银行法》
答案：A
A、监管机构
B、人民银行
C、《商业银行市场风险资本计量内部模型法监管指引》
D、《商业银行法》
答案：A
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 操作风险
D. 道德风险
解析：《商业银行合规风险管理指引》第四条。
A. 一般异常行为线索
B. 关注异常行为线索
C. 严重异常行为线索
D. 重大异常行为线索
A. 授信条件未落实
B. 绕过授信条件条件
C. 授信条件发生变更未上报的
D. 授信条件发生变更未重新决策的
E. 逆操作流程授信的
A. 小张取出2千元美元现金
B. 小李存入5万元现金
C. 中石油存入20万元现金
D. 中石油取出2万元现金
解析：不是绝对的
A. 1年
B. 2个月
C. 6个月
D. 18个月
A. 借款合同无效
B. 借款合同有效但该担保条款无效
C. 借款合同无效但该担保条款有效
D. 借款合同有效该担保条款有效，但债权人仅能就该房屋优先受偿
解析：未否定
A. 合规文化体系
B. 合规培训机制
C. 案防管理体系
D. 案件管理机制
A. 责令改正
B. 并处20万元以上50万元以下罚款
C. 逾期不改正，责令停业整顿
D. 构成犯罪的，依法追究刑事责任
E. 逾期不改正的,吊销经营许可证
解析：《银行业监督管理法》第46条规定，银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处20万元以上50万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：①未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；②拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；③提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；④未按照规定进行信息披露的；⑤严重违反审慎经营规则的；⑥拒绝执行本法第37条规定的措施的。故本题选ABCDE。
