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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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商业银行每年（）对市场风险管理过程的内部审计。

A、至少一次

B、至少两次

C、至少三次

D、至少四次

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

民族区域自治地方的自治机关包括自治区、自治州、自治县的人民代表大会、人民政府、人民法院和人民检察院。 ( )

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银行业金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。应当在业务范围或主要负责人发生变更后（）个工作日内，应当更换公示内容。

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甘肃农信机构业务部门外聘律师主要职责包括？（）

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客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该()

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商业银行（）应制定与本行战略目标一致且适用于全行的声誉风险管理政策，建立全行声誉风险管理体系，监控全行声誉风险管理的总体状况和有效性，承担声誉风险管理的最终责任。

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合规管理部门的职责不包括（）。

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法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。

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反洗钱秘密信息资料复印件应视同原件予以保密，可以对复印件再复制、摘抄和存储。

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自主开展客户身份识别、交易监测可充分考虑但不限于以下内容（）

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国民事诉讼法规定，当事人不服地方人民法院第一审裁定的，有权在裁定书送达之日起( )日内向上一级法院提起上诉。

题目内容

(

单选题

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行每年（）对市场风险管理过程的内部审计。

A、至少一次

B、至少两次

C、至少三次

D、至少四次

答案：A

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民族区域自治地方的自治机关包括自治区、自治州、自治县的人民代表大会、人民政府、人民法院和人民检察院。 ( )

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A. 10

B. 7

C. 15

D. 5

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甘肃农信机构业务部门外聘律师主要职责包括？（）

A. 负责业务专项服务律师聘用及相关事项

B. 负责律师服务合同的签订、履行及争议解决

C. 负责对外聘律师专项服务进行评价

D. 负责配合并监督外聘律师提供专项服务

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客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该()

A. 继续为客户办理业务

B. 采取临时冻结账户

C. 中止为客户办理业务

D. 不予理睬

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A. 董事会

B. 董事长

C. 行长

D. 监事会

解析：根据《商业银行声誉风险管理指引（2009年）》第四条规定，商业银行董事会应制定与本行战略目标一致且适用于全行的声誉风险管理政策，建立全行声誉风险管理体系，监控全行声誉风险管理的总体状况和有效性，承担声誉风险管理的最终责任。

点击查看答案

合规管理部门的职责不包括（）。

A. 合规部门的设置与人员配备

B. 合规审核

C. 与监管机构保持日常工作联系

D. 合规监测与评估

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法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。

解析：部分职责

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反洗钱秘密信息资料复印件应视同原件予以保密，可以对复印件再复制、摘抄和存储。

解析：不可以

点击查看答案

自主开展客户身份识别、交易监测可充分考虑但不限于以下内容（）

A. 着重关注客户身份信息是否存在潜在风险

B. 着重关注客户的行为是否存在异常之处

C. 着重关注客户的交易是否存在异常之处

D. 着重关注账户的交易是否存在异常之处

点击查看答案

国民事诉讼法规定，当事人不服地方人民法院第一审裁定的，有权在裁定书送达之日起( )日内向上一级法院提起上诉。

A. 十

B. 十五

C. 三十

D. 三个月

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商业银行每年（ ）对市场风险管理过程的内部审计。

商业银行每年（）对市场风险管理过程的内部审计。