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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的（）。

A、20%

B、25%

C、35%

D、50%

答案：C

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判处管制、拘役、有期徒刑的，减刑以后实际执行的刑期不能少于原判刑期的（）。

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抵债资产必须经过严格的资产评估来确定价值，评估程序应合法合规，要以市场价格为基础定价是以物抵债管理的（）原则。

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我国宪法规定,中华人民共和国劳动者享有休息的权利。 ( )

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在我国,公民一词的含义是指（）。

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重大声誉事件是指造成银行业（）的声誉事件。

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案件内部问责工作由案发机构的（）牵头负责，案发机构人员不得参与具体问责工作，但案发机构为法人总部的除外。

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相邻权是我国民法典明确规定的权利，是用益物权。

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民事主体从事民事活动,按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系，这是()原则

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接管和促成机构重组是银行业监督管理机构依法保护银行业金融机构经营安全性、合法性的一项重要措施。（）

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以下属于员工行为排查中一般异常行为线索的是（）。

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商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的（）。

A、20%

B、25%

C、35%

D、50%

答案：C

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判处管制、拘役、有期徒刑的，减刑以后实际执行的刑期不能少于原判刑期的（）。

A. 三分之一

B. 四分之一

C. 五分之一

D. 二分之一

解析：《中华人民共和国刑法》第七十八条

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抵债资产必须经过严格的资产评估来确定价值，评估程序应合法合规，要以市场价格为基础定价是以物抵债管理的（）原则。

A. 严格控制

B. 合理定价

C. 妥善保管

D. 及时处置

解析：根据《银行抵债资产管理办法》第五条规定，合理定价原则：抵债资产必须经过严格的资产评估来确定价值，评估程序应合法合规，要以市场价格为基础合理定价。

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我国宪法规定,中华人民共和国劳动者享有休息的权利。 ( )

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在我国,公民一词的含义是指（）。

A. 出生在我国的人

B. 具有我国国籍的人

C. 享有政治权利的人

D. 年满18周岁具有我国国籍的人

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重大声誉事件是指造成银行业（）的声誉事件。

A. 重大损失

B. 市场大幅波动

C. 引发区域性风险

D. 引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定

解析：《商业银行声誉风险管理指引（2009年）》第二条规定，重大声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。

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案件内部问责工作由案发机构的（）牵头负责，案发机构人员不得参与具体问责工作，但案发机构为法人总部的除外。

A. 审计部门

B. 监督检查部门

C. 上级机构

D. 内控合规部门

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相邻权是我国民法典明确规定的权利，是用益物权。

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民事主体从事民事活动,按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系，这是()原则

A. 诚信原则

B. 自愿原则

C. 公平原则

D. 平等原则

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接管和促成机构重组是银行业监督管理机构依法保护银行业金融机构经营安全性、合法性的一项重要措施。（）

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以下属于员工行为排查中一般异常行为线索的是（）。

A. 利用本人、亲属或他人信用卡大额套现

B. 参与或介绍民间借贷、非法集资

C. 本人或家庭资产、消费、投资等状况明显超过其正常收入

D. 存在违规查询、倒卖、散布客户信息资料；经常性弄虚作假等

解析：本人或家庭资产、消费、投资等状况明显超过其正常收入

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