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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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与市场风险和信用风险相比，商业银行的操作风险具有（）。

A、特殊性、非盈利性和可转化性

B、普遍性、非盈利性和可转化性

C、特殊性、盈利性和不可转化性

D、普遍性、盈利性和不可转化性

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的，依法给予行政处分

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涉刑案件管理中，对于公安、司法、监察等机关依法撤案、检察机关（）的，应当及时撤销案件。

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客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

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涉刑案件应当年报告、当年统计，按照（）报送时间纳入年度统计。

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商业银行表外业务实行（）。

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制定《中华人民共和国中国人民银行法》的目的是( )。

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商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。（）

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中国人民银行的预算通过合法程序审核后，纳入中央预算，接受( )的预算执行监督。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）

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法人金融机构应当将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系，将（）的洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

与市场风险和信用风险相比，商业银行的操作风险具有（）。

A、特殊性、非盈利性和可转化性

B、普遍性、非盈利性和可转化性

C、特殊性、盈利性和不可转化性

D、普遍性、盈利性和不可转化性

答案：B

相关题目

反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的，依法给予行政处分

点击查看答案

涉刑案件管理中，对于公安、司法、监察等机关依法撤案、检察机关（）的，应当及时撤销案件。

A. 移交法院

B. 退回重新侦查

C. 不予起诉

D. 提起公诉

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客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

A. 一

B. 三

C. 五

D. 十

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涉刑案件应当年报告、当年统计，按照（）报送时间纳入年度统计。

A. 案件确认报告续报

B. 审结报告

C. 案件确认报告

D. 调查报告

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商业银行表外业务实行（）。

A. 统一授信管理

B. 限额管理

C. 总量控制管理

D. 余额控制管理

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制定《中华人民共和国中国人民银行法》的目的是( )。

A. 确立中国人民银行的地位

B. 明确其职责

C. 保证国家货币政策的正确制定和执行

D. 建立和完善中央银行宏观调控体系，维护金融稳定

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商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。（）

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第三十五条：商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。

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中国人民银行的预算通过合法程序审核后，纳入中央预算，接受( )的预算执行监督。

A. 审计署

B. 银行业监督管理机构

C. 国务院财政部门

D. 人民代表大会财经委员会

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）

A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B. 泄露知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C. 违反规定对有关机构和人员实施行政许可的

D. 其他依法履行职责的行为

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法人金融机构应当将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系，将（）的洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围

A. 董事

B. 监事

C. 高级管理人员

D. 洗钱风险管理人员

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