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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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商业银行的信贷业务不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借款者,应是多方面开展,这里基于( )的风险管理策略。

A、风险对冲

B、风险分散

C、风险转移

D、风险补偿

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
挪用资金罪中,“归个人使用”形式不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc79-f607-c017-aa54c409c700.html
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父母有抚养教育子女的义务,子女有赡养扶助父母的义务。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0194-c634-c01c-868af7467e00.html
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合规管理是一项核心的风险管理活动,应综合考虑合规风险与信用风险、()、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb7-d86f-c017-aa54c409c700.html
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农信机构坚持党建引领,把党的领导融入案防工作各个环节,在案防工作中宣传贯彻党的路线方针政策,始终坚持()的基本原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc88-d89c-c017-aa54c409c700.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门24小时内报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-35f7-c01c-868af7467e00.html
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下列法律中,哪一部不属于我国的基本法律? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe3-0379-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f1-c860-c01c-868af7467e00.html
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某村处在草原地区,经勘探,发现该村周边草原下蕴藏着一座煤矿。根据我国现行宪法,下列关于草原和煤矿所有权的表述,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd6-80c2-c017-aa54c409c700.html
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下列关于金融风险造成的损失的说法,不正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb90-eea1-c017-aa54c409c700.html
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安全评估按照管辖业务分工,由省、市、县三级( )会同同级银行业监督管理部门负责组织并具体组织实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb87-f2a1-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行的信贷业务不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借款者,应是多方面开展,这里基于( )的风险管理策略。

A、风险对冲

B、风险分散

C、风险转移

D、风险补偿

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
挪用资金罪中,“归个人使用”形式不包括( )。

A. A.将本单位资金供本人、亲友或者其他自然人使用的

B. B.以个人名义将本单位资金供其他单位使用的

C. C.将本单位资金提供给本人使用,为单位谋取利益的

D. D.个人决定以单位名义将本单位资金供其他单位使用,谋取个人利益的

解析:C选项,挪用资金罪中“归个人使用”,强调为个人谋利而并非为单位谋取利益。

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父母有抚养教育子女的义务,子女有赡养扶助父母的义务。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0194-c634-c01c-868af7467e00.html
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合规管理是一项核心的风险管理活动,应综合考虑合规风险与信用风险、()、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。

A. 舆情风险

B. 案件风险

C. 市场风险

D. 资金风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb7-d86f-c017-aa54c409c700.html
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农信机构坚持党建引领,把党的领导融入案防工作各个环节,在案防工作中宣传贯彻党的路线方针政策,始终坚持()的基本原则。

A. 集中统一

B. 党员带头

C. 党管干部

D. 少数服从多数

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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门24小时内报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-35f7-c01c-868af7467e00.html
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下列法律中,哪一部不属于我国的基本法律? ( )

A. 《中华人民共和国人民法院组织法》

B. 《中华人民共和国人民检察院组织法》

C. 《中华人民共和国国家赔偿法》

D. 《中华人民共和国刑法》

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反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。

解析:不应当

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f1-c860-c01c-868af7467e00.html
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某村处在草原地区,经勘探,发现该村周边草原下蕴藏着一座煤矿。根据我国现行宪法,下列关于草原和煤矿所有权的表述,正确的是( )。

A. 草原及煤矿都属于该村集体所有

B. 草原只能属于该村集体所有

C. 煤矿可以属于该村集体所有

D. 草原可以属于该村集体所有,煤矿只能属于国家所有

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下列关于金融风险造成的损失的说法,不正确的是( )

A. 金融风险可能造成的损失分为预期损失、非预期损失和灾难性损失

B. 商业银行通常采取提取损失准备金和冲减利润的方式来应对和吸收预期损失

C. 商业银行通常依靠中央银行救助来应对非预期损失

D. 商业银行对于规模巨大的灾难性损失,一般需要通过保险手段来转移

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安全评估按照管辖业务分工,由省、市、县三级( )会同同级银行业监督管理部门负责组织并具体组织实施。

A. 人民银行

B. 检察机关

C. 公安机关

D. 监察机关

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