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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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一般情况下,商业银行通常采取提取损失准备金和冲减利润的方式来应对( )。

A、预期损失

B、非预期损失

C、灾难性损失

D、经济损失

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554a-54e1-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,审计部门要将员工行为管理纳入常规审计工作范畴,将审计检查作为发现和查处员工违法违规行为的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccaa-e2e1-c017-aa54c409c700.html
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组织评估的公安机关、银行业监督管理部门应当及时将评估情况通报给对被评估单位有监管职责的公安机关的治安(内保)部门和同级银行业监督管理部门。必要时,通报被评估单位的上级主管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017f-d759-c01c-868af7467e00.html
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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0202-e265-c01c-868af7467e00.html
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案防工作遵循统一管理()的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5531-c50e-c066-93a24d854e00.html
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对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及风险控制措施。可酌情采取的措施包括但不限于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5556-39fe-c066-93a24d854e00.html
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银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的,应当立即向( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc06-3c3e-c017-aa54c409c700.html
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在反洗钱调查中,被调查机构不履行法定义务,或履行义务存在瑕疵,应承担相应的法律责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0207-1b45-c01c-868af7467e00.html
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民安置地公司依法取得某块土地的建设用地使用权并办理报建审批手续后,进行了房屋建设并已经完成了装修。对此,下列哪一选项是正确的?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc50-69a7-c017-aa54c409c700.html
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银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-a82f-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

一般情况下,商业银行通常采取提取损失准备金和冲减利润的方式来应对( )。

A、预期损失

B、非预期损失

C、灾难性损失

D、经济损失

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当:()

A. A、制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施,对分支机构和附属机构执行本办法的情况进行监督管理。

B. B、指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况。

C. C、完善客户身份信息和交易信息管理,加强交易监测。

D. D、发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,审计部门要将员工行为管理纳入常规审计工作范畴,将审计检查作为发现和查处员工违法违规行为的()。

A. 主要措施

B. 重要依据

C. 重要措施

D. 重要手段

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组织评估的公安机关、银行业监督管理部门应当及时将评估情况通报给对被评估单位有监管职责的公安机关的治安(内保)部门和同级银行业监督管理部门。必要时,通报被评估单位的上级主管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017f-d759-c01c-868af7467e00.html
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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障。
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案防工作遵循统一管理()的原则。

A. 源头防控

B. 分级负责

C. 机构为主

D. 全面覆盖

E. 突出重点

F. 重在预防

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5531-c50e-c066-93a24d854e00.html
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对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及风险控制措施。可酌情采取的措施包括但不限于()

A. 在建立业务关系后,再核实客户实际受益人或实际控制人的身份

B. 适当延长客户身份资料的更新周期

C. 在合理的交易规模内,适当降低客户身份持续识别的措施、频率或强度

D. 按照法律规定或与客户的事先约定,对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制

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银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的,应当立即向( )。

A. 国务院银行业监督管理机构负责人报告

B. 人民银行机构负责人报告

C. 公安部门负责人报告

D. 检查部门负责人报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc06-3c3e-c017-aa54c409c700.html
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在反洗钱调查中,被调查机构不履行法定义务,或履行义务存在瑕疵,应承担相应的法律责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0207-1b45-c01c-868af7467e00.html
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民安置地公司依法取得某块土地的建设用地使用权并办理报建审批手续后,进行了房屋建设并已经完成了装修。对此,下列哪一选项是正确的?(  )

A. 民安置地公司因为享有建设用地使用权而取得了房屋所有权

B. 民安置地公司因为事实行为而取得了房屋所有权

C. 民安置地公司因为法律行为而取得了房屋所有权

D. 民安置地公司尚未进行房屋登记,因此未取得房屋所有权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc50-69a7-c017-aa54c409c700.html
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银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-a82f-c01c-868af7467e00.html
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