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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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金融资产的市场价值是指（）。

A、金融资产根据历史成本所反映的账面价值

B、在评估基准日，自愿买卖双方在知情、谨慎、非强迫的情况下通过公平交易资产所获得的资产的预、期价值

C、交易双方在公平交易中可接受的资产或债券价值

D、对交易账户头寸按照当前市场行情重估获得的市场价值

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

管理办法与规定类制度：主要对农合机构日常经营管理行为或业务品种作出具体管理规定。其中，综合管理办法对某一类经营管理行为或业务品种作出总括性规定；专项管理办法对某一项经营管理行为或业务品种作出具体规定。 ( )

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甲捡拾张某的信用卡后在商场刷卡消费的，成立信用卡诈骗罪，其中被骗人是商场收银员，被害人是张某而非商场，诈骗对象是财产利益而非商场的商品

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未经授权或批准，不得擅自代表所在机构接受新闻媒体采访，或对外发布信息。（）

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各银行反洗钱部门发现洗钱风险情况，应及时在本系统内部进行风险提示，并督促相关业务部门和分支机构落实提示内容；必要时，将风险提示内容作为内部审计、检查的参考。

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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的（）和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的完整、连续、准确和可追溯。

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商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料，商业银行销售的各类投资产品介绍，以及商业银行对客户投资情况的评估和分析等，不应包含相应的风险揭示内容。

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商业助学贷款可按月、按季或按年分次偿还，利随本清，也可在贷款到期时一次性清还。

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法人金融机构应当持续开展各类反洗钱宣传和培训，促进洗钱风险管理文化得到充分传导，全面提高（）的反洗钱知识、技能和意识

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按照(中华人民共和国商业银行法)的规定，设立全国性商业银行的注册资本最低限领为

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法院审理代表人诉讼案件所做的判决书对于未参加登记的权利人有预决的效力

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内控合规部试题库（2000道）

金融资产的市场价值是指（）。

A、金融资产根据历史成本所反映的账面价值

B、在评估基准日，自愿买卖双方在知情、谨慎、非强迫的情况下通过公平交易资产所获得的资产的预、期价值

C、交易双方在公平交易中可接受的资产或债券价值

D、对交易账户头寸按照当前市场行情重估获得的市场价值

答案：B

相关题目

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第九条。

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解析：捡拾信用卡并使用的行为构成信用卡诈骗罪，其中欺骗的对象是商场的收银员，而遭受财产损失的是张某。

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未经授权或批准，不得擅自代表所在机构接受新闻媒体采访，或对外发布信息。（）

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A. 会计信息系统

B. 风险信息系统

C. 管理信息系统

D. 合规信息系统

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第二十七条：商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的完整、连续、准确和可追溯。

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商业助学贷款可按月、按季或按年分次偿还，利随本清，也可在贷款到期时一次性清还。

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法人金融机构应当持续开展各类反洗钱宣传和培训，促进洗钱风险管理文化得到充分传导，全面提高（）的反洗钱知识、技能和意识

A. 业务人员

B. 反洗钱岗位人员

C. 洗钱风险管理人员

D. 全体员工

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按照(中华人民共和国商业银行法)的规定，设立全国性商业银行的注册资本最低限领为

A. 5亿元人民币

B. 10亿元人民币

C. 20亿元人民币

D. 100亿元人民币

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法院审理代表人诉讼案件所做的判决书对于未参加登记的权利人有预决的效力

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