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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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在商业银行风险管理理论的管理模式中，不包括（）。

A、资产风险管理模式

B、负债风险管理模式

C、全面风险管理模式

D、内部管理模式

答案：D

内控合规部试题库（2000道）

民事主体与征信机构等信用信息处理者之间的关系，适用人格权编有关个人信息保护的规定和其他法律、 ()的有关规定

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严禁长款隐匿，短款自补不报，或以长补短，属于（）十禁行为之一。

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当事人对第二审人民法院的判决、裁定不服的，( )。

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客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。

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3、FATF建议为各国打击（）设定了全面、完整的措施框架。

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，审计部门应当定期开展内部控制有效性评估，及时发现和堵塞漏洞，为实现案防工作目标提供（）。

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商业银行应保证债务人和债项在资产池之间保持合理分布，避免单个池中零售风险暴露过于集中。若单个资产池中风险暴露超过该类零售风险暴露总量的（）％，商业银行应向监管部门证明该资产池中风险暴露具有风险同质性，并且不会影响估计该池的风险参数。

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《商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购双方是指商业银行与目标企业。

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中国人民银行可以根据需要，为银行业金融机构开立( )，但不得对银行业金融机构的账户透支。

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（ )年，联合国安理会通过1617号决议，督促各成员国全面执行“反洗钱与反恐怖融资建议”。

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

在商业银行风险管理理论的管理模式中，不包括（）。

A、资产风险管理模式

B、负债风险管理模式

C、全面风险管理模式

D、内部管理模式

答案：D

相关题目

民事主体与征信机构等信用信息处理者之间的关系，适用人格权编有关个人信息保护的规定和其他法律、 ()的有关规定

A. 法规

B. 章程

C. 银行

D. 行政法规

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严禁长款隐匿，短款自补不报，或以长补短，属于（）十禁行为之一。

A. 放款操作

B. 会计经理

C. 柜员

D. 客户经理

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当事人对第二审人民法院的判决、裁定不服的，( )。

A. 必须履行

B. 可以上诉

C. 可以抗诉

D. 可以申请再审

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客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。

解析：需要留存

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3、FATF建议为各国打击（）设定了全面、完整的措施框架。

A. A、洗钱

B. B、恐怖融资

C. C、扩散融资

D. D、犯罪

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A. 支持

B. 保障

C. 线索

D. 信息

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A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

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《商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购双方是指商业银行与目标企业。

点击查看答案

中国人民银行可以根据需要，为银行业金融机构开立( )，但不得对银行业金融机构的账户透支。

A. 专用账户

B. 账户

C. 辅助账户

D. 资本类账户

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（ )年，联合国安理会通过1617号决议，督促各成员国全面执行“反洗钱与反恐怖融资建议”。

A. 2000年

B. 2002年

C. 2005年

D. 2008年

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在商业银行风险管理理论的管理模式中，不包括（ ）。

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