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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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（）是指当银行正常的业务经营与法规变化不相适应时，银行就面临不得不转变经营决策而导致损失的风险。

A、流动性风险

B、国家风险

C、操作风险

D、法律风险

答案：D

内控合规部试题库（2000道）

作为国务院的所属部门，中国银监会制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章和规则，这些规章和规则在法律上具有行政法规的性质。（）

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，在岗人员要签订（），由牵头部门存档保管。

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我国宪法的修改,由全国人大常委会或者1/5以上的全国人大代表提议,并由全国人大（）

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对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，员工行为评估报告应至少包括本机构从业人员行为管理的相关情况、不当行为表现及原因分析、整改措施等内容，且每（）向党委会提请专题报告，进行专题研究，并上报省联社内控合规部。

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金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析，全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。

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邮寄送达，以付邮日期为送达日期。

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宪法不同于其他一般法律,宪法是根本法,这主要表现在（）。

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人力资源部门负责洗钱风险管理的（）

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某些银行在业务繁忙的时段，常在机构内实行代岗、串岗，认为这样不但解决了人手紧张燃眉之急，还可培养“一专多能”的多面手。（）

题目内容

(

单选题

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内控合规部试题库（2000道）

（）是指当银行正常的业务经营与法规变化不相适应时，银行就面临不得不转变经营决策而导致损失的风险。

A、流动性风险

B、国家风险

C、操作风险

D、法律风险

答案：D

相关题目

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，在岗人员要签订（），由牵头部门存档保管。

A. 《保密协议》

B. 《案防目标责任书》

C. 《员工行为合规承诺书》

D. 《劳动合同》

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我国宪法的修改,由全国人大常委会或者1/5以上的全国人大代表提议,并由全国人大（）

A. 以到会代表1/2以上的多数通过

B. 以到会代表的2/3以上的多数通过

C. 以全体代表的1/2以上的多数通过

D. 以全体代表的2/3以上的多数通过

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A. 犯罪情节较轻

B. 有悔罪表现

C. 没有再犯罪的危险

D. 宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响

解析：《中华人民共和国刑法》第七十二条

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A. 季度

B. 半年

C. 年

D. 月

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解析：以客户为基本单位开展资金交易的监测分析。

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邮寄送达，以付邮日期为送达日期。

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宪法不同于其他一般法律,宪法是根本法,这主要表现在（）。

A. 宪法代表统治阶级的意志

B. 宪法的内容在于规定一国的根本制度

C. 宪法的法律效力高于一般法律

D. 宪法的修改程序不同于一般法律

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人力资源部门负责洗钱风险管理的（）

A. 人力资源保障

B. 人才培养保障

C. 人员培训保障

D. 人员考核保障

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某些银行在业务繁忙的时段，常在机构内实行代岗、串岗，认为这样不但解决了人手紧张燃眉之急，还可培养“一专多能”的多面手。（）

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（ ）是指当银行正常的业务经营与法规变化不相适应时，银行就面临不得不转变经营决策而导致损失的风险。

（）是指当银行正常的业务经营与法规变化不相适应时，银行就面临不得不转变经营决策而导致损失的风险。