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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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商业银行有效防范和控制操作风险的前提是（）。

A、建立完善的公司治理结构

B、建立完善内部控制体制

C、加强外部监管体制建设

D、以上都不是

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。

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建设用地使用权抵押后，该土地上新增的建筑物属于抵押财产。

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加入各种微信群或者QQ群，在群内发布招嫖违法信息，情节严重的，成立非法利用信息网络罪

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根据我国宪法规定,既是我国公民基本权利,同时也是公民基本义务的是（）。

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以下哪些因素影响借款人营运资金量？（）

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各行社应健全员工行为管理相关制度，突出各业务条线中关键岗位的行为要求,防范员工不当行为可能带来的潜在风险。根据（），结合自身实际，细化制定本行社员工行为合规承诺书。

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执行异议，是指案外人对执行工作提出不同意见，对被执行的财产主张权利。

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关于《宪法》对自然人的适用效力，下列哪几项是正确的。（）

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民族区域自治地方的自治机关包括自治区、自治州、自治县的人民代表大会、人民政府、人民法院和人民检察院。 ( )

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商业银行应对发放的土地储备贷款设立（），加强对土地经营收益的监控。

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行有效防范和控制操作风险的前提是（）。

A、建立完善的公司治理结构

B、建立完善内部控制体制

C、加强外部监管体制建设

D、以上都不是

答案：A

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金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。

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建设用地使用权抵押后，该土地上新增的建筑物属于抵押财产。

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加入各种微信群或者QQ群，在群内发布招嫖违法信息，情节严重的，成立非法利用信息网络罪

解析：设立用于实施诈骗、传授犯罪方法、制作或者销售违禁物品、管制物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组，以及发布有关制作或者销售毒品、枪支、淫秽物品等违禁物品、管制物品或者其他违法犯罪信息的，都成立非法利用信息网络罪。

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根据我国宪法规定,既是我国公民基本权利,同时也是公民基本义务的是（）。

A. 劳动权

B. 休息权

C. 选举权

D. 监督权

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以下哪些因素影响借款人营运资金量？（）

A. 现金

B. 存货

C. 应收账款

D. 应付账款

E. 预收账款

F. 预付账款

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A. 《案防目标责任书》

B. 《保密协议》

C. 《员工行为合规承诺书》（范本）

D. 《劳动合同》

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执行异议，是指案外人对执行工作提出不同意见，对被执行的财产主张权利。

点击查看答案

关于《宪法》对自然人的适用效力，下列哪几项是正确的。（）

A. 我国宪法适用于一切拥有中国国籍的人

B. 对于因出生取得国籍的确定，我国采取出生地主义和血统主义相结合的原则

C. 侨居在国外的华侨受中国宪法保护　　

D. 宪法也同等地适用于居住在中国境内的外国人

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民族区域自治地方的自治机关包括自治区、自治州、自治县的人民代表大会、人民政府、人民法院和人民检察院。 ( )

点击查看答案

商业银行应对发放的土地储备贷款设立（），加强对土地经营收益的监控。

A. 土地储备机构资金专户

B. 贷款限额

C. 保证金专户

D. 储备金

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