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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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单选题
)
我国商业银行操作风险管理的核心问题是( )。

A、信息系统升级换代

B、合规问题

C、员工的知识技能培养

D、公司治理结构的完善

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-710f-c01c-868af7467e00.html
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公司破产,其拖欠的债务有:工人的工资,设有抵押的银行债权,未设定抵押的普通债权,根据破产法的规定,对于破产财产,下列表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc49-e4b8-c017-aa54c409c700.html
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人力资源部门负责洗钱风险管理的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-ef05-c017-aa54c409c700.html
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基金的受益所有人是指拥有超过15%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f5-f07e-c01c-868af7467e00.html
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设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交申请人多长期限内的财务会计报告?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0b-9081-c017-aa54c409c700.html
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下列选项中的哪些选项符合《中华人民共和国商业银行法》的规定? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f6-c1f9-c066-93a24d854e00.html
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操作规程与实施细则类制度:操作规程主要对农合机构某一项业务运作流程或管理流程作出操作性、程序性规定;实施细则是为实施基本制度或管理办法等制度制定的具体操作性规定。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0186-d1c5-c01c-868af7467e00.html
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开展电子银行业务的金融机构,应根据其电子银行发展和管理的需要,至少每( )对电子银行进行一次全面的安全评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb65-e6e0-c017-aa54c409c700.html
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甲于2000年与乙结婚,2001年甲以个人名义向其妹借款20万元购买商品房一套,夫妻共同居住.2010年,甲、乙离婚。甲向其妹所借的钱,离婚时应如何处理?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc55-a974-c017-aa54c409c700.html
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合规风险管理体系应包括的基本要素有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e2-026a-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

我国商业银行操作风险管理的核心问题是( )。

A、信息系统升级换代

B、合规问题

C、员工的知识技能培养

D、公司治理结构的完善

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-710f-c01c-868af7467e00.html
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公司破产,其拖欠的债务有:工人的工资,设有抵押的银行债权,未设定抵押的普通债权,根据破产法的规定,对于破产财产,下列表述正确的是()

A. 甲公司的财产应当首先偿还工资

B. 甲公司的财产应当首先偿还银行债权

C. 甲公司的财产应当首先偿还未设定抵押的普通债权

D. 甲公司的财产应当不分先后时偿还工资和银行债权

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人力资源部门负责洗钱风险管理的()

A. 人力资源保障

B. 人才培养保障

C. 人员培训保障

D. 人员考核保障

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基金的受益所有人是指拥有超过15%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。

解析:25%

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设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交申请人多长期限内的财务会计报告?( )

A. 自设立之日起2年

B. 自设立之日起5年

C. 最近3年

D. 最近2年

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下列选项中的哪些选项符合《中华人民共和国商业银行法》的规定? ( )

A. 商业银行发放贷款应以担保为主

B. 商业银行发放贷款应遵循资产负债比例管理的规定

C. 商业银行对关系人不能发放贷款

D. 商业银行可以发放短期,中期和长期贷款

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操作规程与实施细则类制度:操作规程主要对农合机构某一项业务运作流程或管理流程作出操作性、程序性规定;实施细则是为实施基本制度或管理办法等制度制定的具体操作性规定。( )

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条。

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开展电子银行业务的金融机构,应根据其电子银行发展和管理的需要,至少每( )对电子银行进行一次全面的安全评估。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb65-e6e0-c017-aa54c409c700.html
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甲于2000年与乙结婚,2001年甲以个人名义向其妹借款20万元购买商品房一套,夫妻共同居住.2010年,甲、乙离婚。甲向其妹所借的钱,离婚时应如何处理?(  )

A.    由甲偿还

B.    由乙偿还

C.    以夫妻共同财产偿还

D.    主要由甲偿还

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc55-a974-c017-aa54c409c700.html
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合规风险管理体系应包括的基本要素有( )

A. 合规政策

B. 合规管理部门的组织结构和资源

C. 合规风险管理计划

D. 合规风险识别和管理流程

E. 合规培训与教育制度

解析:《商业银行合规风险管理指引》第八条。

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